公告日期：2024-04-30

广发证券股份有限公司关于

梦百合家居科技股份有限公司

2023 年度持续督导年度报告书

保荐人名称 广发证券股份有限公司 上市公司简称 梦百合

保荐代表人姓名 范丽琴 上市公司代码 603313

保荐代表人姓名 毕兴明 报告年度 2023 年度

根据中国证券监督管理委员会《关于同意梦百合家居科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1431 号），并经上海证券交易所同意，梦百合家居科技股份有限公司（以下简称“梦百合”或“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 85,287,846 股，发行价为每股人民币 9.38元，共计募集资金 799,999,995.48 元，坐扣承销和保荐费用 9,399,999.96 元（其中：不含税金额为 8,867,924.49 元，税款为 532,075.47 元）后的募集资金为790,599,995.52 元，已由广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保
荐人”）于 2023 年 11 月 1 日汇入梦百合募集资金监管账户。另减除律师费、审
计及验资费、信息披露费等其他发行费用 1,938,950.81 元（不含税）后，梦百合本次募集资金净额为 789,193,120.18 元。

根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关规定，广发证券作为梦百合 2021 年度向特定对象发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐人，对梦百合进行持续督导，持续督导期
至 2024 年 12 月 31 日。现就 2023 年度持续督导工作总结如下：

一、保荐人自上市公司发行证券或前次提交《持续督导年度报告书》起对上市公司的持续督导工作情况

（一）现场检查情况

保荐人于 2023 年 12 月 25 日至 12 月 28 日期间对梦百合进行了现场检查，
参加人员为范丽琴、郑昊、刘群。

在现场检查过程中，保荐人结合梦百合的实际情况，对梦百合的公司治理和 内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外 投资及经营状况等进行了核查。现场检查手段有：（1）对上市公司董事会秘书、 财务总监及有关人员进行访谈；（2）查看上市公司主要生产经营场所；（3）查 阅公司章程、公司治理制度；（4）查看公司本持续督导期间召开的历次“三会” 文件；（5）审阅公司本持续督导期间定期报告等公告；（6）查阅公司募集资金 账户银行流水、募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细、募集资金使用相关 合同等资料；（7）查阅公司本持续督导期间建立的有关内控制度文件；（8）核 查公司本持续督导期间发生的关联交易、对外担保、对外投资等资料。

经核查，保荐人认为：2023 年法定持续督导期间内，公司治理规范，内部
控制有效；公司按照相关法律法规的要求履行信息披露义务，不存在应披露而未 披露的事宜；公司独立性良好，控股股东、实际控制人及其他关联方不存在违规 占用公司资金的情形；公司募集资金使用和存放符合法律法规的规定，不存在违 规使用募集资金的情形；公司不存在对外担保（对合并范围内主体的担保除外）、 重大对外投资的情形，公司涉及的关联交易等事项均履行了相应的审议和信息披 露程序；公司经营情况正常。

（二）日常督导情况

根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐人通过日常沟通、现场检查、访谈等方式对 梦百合进行了持续督导，开展了以下相关工作：

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 广发证券已建立健全并有效执行了持续
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 督导制度，已根据公司的具体情况制定了
计划。 相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 广发证券已与梦百合签订承销暨保荐协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议，该协议已明确双方在持续督导期间的
……
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