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公告日期:2024-07-12
公司简称:杰克股份 证券代码:603337
上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司
关于
杰克科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划、2022 年股票期权与限制性股票激励计划、2023 年限制性股票激 励计划回购注销部分限制性股票及调整价格和
注销部分股票期权相关事项
之
独立财务顾问报告
2024 年 7 月
目 录
一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 5
三、基本假设 ...... 6
四、本激励计划的授权与批准 ...... 7
五、独立财务顾问意见 ...... 11
六、备查文件及咨询方式 ...... 18
一、释义
1. 公司、杰克股份:指杰克科技股份有限公司。
2. 2020 年激励计划:指杰克科技股份有限公司《2020 年限制性股票激励计划(草案)》。
3. 2022 年激励计划:指杰克科技股份有限公司《2022 年股票期权和限制性股票激励计划(草案修订稿)》。
4. 2023 年激励计划:指杰克科技股份有限公司《2023 年限制性股票激励计划(草案)》。
5. 限制性股票:指公司根据激励计划规定的条件和价格,授予激励对象一定数量的本公司股票,该等股票设置一定期限的限售期,在达到激励计划规定的解除限售条件后,方可解除限售流通。
6. 股票期权、期权:公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股票的权利。
7. 股本总额:指本报告签署时已发行的股本总额。
8. 激励对象:指按照激励计划规定,获得限制性股票与股票期权的公司董事、高级管理人员、核心管理人员和专业人才。
9. 授予日:指公司向激励对象授予权益的日期,授予日必须为交易日。
10. 授予价格:指激励对象获授每一股限制性股票的价格。
11. 等待期:股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间段。12. 行权:激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为。
13. 可行权日:激励对象可以开始行权的日期,可行权日必须为交易日。
14. 行权价格:激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格。
15. 行权条件:根据激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件。
16. 有效期:自股票期权/限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权行权完毕或失效和限制性股票全部解除限售或回购注销之日止。
17. 限售期:指激励对象行使权益的条件尚未成就,限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间。
18. 解除限售期:指激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持有的限制
性股票可以解除限售并上市流通的期间。
19. 解除限售条件:指根据激励计划,激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件。
20. 《公司法》:指《中华人民共和国公司法》。
21. 《证券法》:指《中华人民共和国证券法》。
22. 《管理办法》:指《上市公司股权激励管理办法》。
23. 《公司章程》:指《杰克科技股份有限公司公司章程》。
24. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会。
25. 证券交易所:指上海证券交易所。
26. 元:指人民币元。
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明:
(一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由杰克股份提供,本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时,不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述,并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
(二)本独立财务顾问仅就本次回购注销部分限制性股票及调整价格和注销部分股票期权相关事项对杰克股份股东是否公平、合理,对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见,不构成对杰克股份的任何投资建议,对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险,本独立财务顾问均不承担责任。
(三)本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。
(四)本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于 2020 年、2022 年和 2023年激励计划的相关信息。
(五)本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,依据客观公正的原则,对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料,调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会……
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