公告日期：2024-08-12

上 海 证 券 交 易 所

上证公监函〔2024〕0180 号

关于对四方科技集团股份有限公司时任

副总经理朱国建予以监管警示的决定
当事人：

朱国建，四方科技集团股份有限公司时任副总经理。

经查明，根据四方科技集团股份有限公司（以下简称公司）于
2024 年 8 月 2 日披露的《关于高管亲属短线交易及致歉的补充公告》，
公司高级管理人员朱国建的配偶季某娟于 2022 年 1 月 5 日至 2022
年 7 月 11 日、2023 年 8 月 16 日至 2024 年 4 月 1 日期间通过集中竞
价交易方式买卖公司股票。其中，2022 年 1 月 5 日至 2022 年 7 月
11 日期间，季某娟累计买入 24,300 股，卖出 24,300 股，涉及短线
交易股数 24,300 股，交易金额 35.21 万元。2023 年 8 月 16 日至 2024
年 4 月 1 日期间，季某娟累计买入 29,600 股，卖出 22,300 股，涉
及短线交易股数 22,300 股，交易金额 25.97 万元。上述交易共获利5.50 万元，已全部上缴公司。

公司时任副总经理朱国建的配偶在 6 个月内买入又卖出其所持公司股份的行为，构成短线交易。其行为违反了《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》第四十四条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 3.4.1 条、第 3.4.11 条等有关
规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对四方科技集团股份有限公司时任副总经理朱国建予以监管警示。

你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。

上海证券交易所上市公司管理一部
二〇二四年八月九日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。