公告日期：2024-04-30

莱克电气股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（顾建平）

作为莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司独立董事工作制度》有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，在 2023 年度诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东的利益，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：

本人顾建平，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士。
现为苏州大学商学院经济学教授，学校产业经济学学科带头人，主要研究领域为宏观经济和产业组织。历任苏州大学东吴商学院党委委员、经济学系主任、苏南发展研究院副院长。现兼任张家港海锅新能源装备股份有限公司（301063.SZ）、中诚智信工程咨询集团股份有限公司（839962）和创元期货股份有限公司（832280）的独立董事。

作为公司的独立董事，本人符合《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的独立性的要求，不存在影响独立履职的情形。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

报告期内，公司共召开董事会 7 次，股东大会 2 次。本人严格依照有关规定
出席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严谨的态度行使表决权，2023 年度本人对公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

参加董事会情况 参加股东

董事 大会情况

姓名 本年应参 亲自出 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 出席股东

加董事会 席次数 方式参 席次数 次数 次未亲自参 大会的次

次数 加次数 加会议 数

顾建平 7 7 4 0 0 否 2

（二）出席董事会专门委员会工作情况

报告期内，本人作为公司董事会提名委员会主任委员，战略决策委员会、薪酬与考核委员会委员，亲自出席了 2 次提名委员会会议、2 次战略决策委员会会议和 3 次薪酬与考核委员会会议。作为董事会提名委员主任委员，召集和主持了会议，对董事会换届选举等事项进行了审议；作为董事会战略决策委员会委员，对公司收购苏州利华科技有限公司 96.5455%股权暨关联交易等事项进行了审议；作为董事会薪酬与考核委员会委员，对公司第六届董事会董事津贴、公司 2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬和关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就等事项进行了审议。本人对各项议案均未提出异议。

（三）出席独立董事专门会议工作情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，公司 2023 年 10 月制定了《独立董事专门会议制度》。报告期内召开了 1 次独立董事专门会议，对调整公司 2023 年度预计日常关联交易事项发表了同意的独立意见。

（四）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提议召开临时股东大会；未提议召开董事会会议；未向股
东征集股东权利。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（六）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过参加公司股东大会和 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩
说明会与中……
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