公告日期：2024-04-30

2023 年度董事会审计委员会履职报告

2023 年度董事会审计委员会履职报告

各位董事：

根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、公司《董事会审计委员会工作规则》的有关规定，莱克电气董事会审计委员会就 2023 年度工作情况向董事会报告如下：

一、审计委员会基本情况

报告期内，公司第五届董事会审计委员会任期到期，进行了换届。公司第五
届董事会审计委员会在 2023 年 5 月 16 日换届前，由独立董事戚振东先生、徐宇
舟先生和副董事长王平平先生组成，2023 年 5 月 16 日起公司第六届董事会审计
委员会成立，由独立董事戚振东先生、张鹏先生和副董事长王平平先生组成，成员的组成符合相关法律法规的规定。

二、审计委员会 2023 年度会议召开情况

公司董事会审计委员会 2023 年度共召开五次会议：

1、2023 年 4 月 25 日召开第五届董事会审计委员会第十三次会议，审议通
过了《公司 2022 年年度报告及摘要》、《公司 2023 年第一季度报告的议案》、《2022 年度董事会审计委员会履职报告》、《关于公司 2023 年度预计日常关联交易的议案》、《关于公司向关联方借款暨关联交易的议案》、《公司 2022 年度内部控制评价报告》、《关于公司审计机构 2022 年度审计工作评价及续聘的议案》、《关于会计政策变更的议案》。

2、2023 年 5 月 16 日召开第六届董事会审计委员会第一次会议，审议通过
了《关于选举戚振东为审计委员会主任的议案》。

3、2023 年 8 月 22 日召开第六届董事会审计委员会第二次会议，审议通过
了《关于公司收购苏州利华科技有限公司 96.5455%股权暨关联交易的议案》。

2023 年度董事会审计委员会履职报告

4、2023 年 8 月 29 日召开第六届董事会审计委员会第三次会议，审议通过
了《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》。

5、2023 年 10 月 27 日召开第六届董事会审计委员会第四次会议，审议通过
了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》、《关于调整公司 2023 年度预计日常关联交易的议案》。

三、审计委员会 2023 年度履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货等相关业务审计从业资格，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，按时完成了公司委托的审计工作。在审计工作中信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及其审计成员始终保持了形式上和实质上的双重独立，恪守了职业道德基本原则。

2、与外部审计机构讨论和沟通

在审计过程中，审计委员会与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就年报审计工作中的审计范围、审计计划、审计方法进行了充分的沟通。督促年审注册会计师按照商定计划进行审计，并在约定时限内提交审计报告，未在审计中发现公司存在其他重大事项。

3、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

审计委员会认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在公司进行审计期间，勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则。

（二）审阅财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，我们认为：

1、公司财务报告真实、准确、完整，且编制和披露符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，均真实、公允的反映了公司的财务状况和经营成果。
2、公司不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

3、公司不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。

2023 年度董事会审计委员会履职报告

（三）指导公司内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司内部审计工作计划，并认可计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计工作中出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题。

（四）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会以及上海证券交易所有关规定及国家其他相关法律法规，已建立健全了较为完善的内部控制制度和……
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