公告日期：2024-04-30

华泰联合证券有限责任公司关于莱克电气股份有限公司
2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：莱克电气股份有限公司

保荐代表人姓名：赵金 联系电话：010-5683 9300

保荐代表人姓名：卫晗晓 联系电话：010-5683 9300

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为莱克电气股份有限公司（以下简称“莱克电气”、“公司”或“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对莱克
电气进行持续督导，持续督导期为 2022 年 11 月 15 日至 2023 年 12 月 31 日。现
就 2023 年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 已建立健全并有效执行持续督导工作
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 制度，并针对具体的持续督导工作制
划。 定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作

开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 已签署持续督导协议，明确双方在持
2 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 续督导期间的权利义务。

义务，并报上海证券交易所备案。

2023年度持续督导期间，保荐代表人
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 及项目组成员通过日常沟通、定期或
3 调查等方式开展持续督导工作 。 不定期回访、尽职调查等方式，对公
司开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 经核查，在2023年度持续督导期间，
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 公司未发生按须按有关规定公开发表

上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 声明的违法违规事项。

核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或

应当发现之日起五个工作日内向上海证券交
5 易所报告，报告内容包括上市公司或相关当

事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体

情况，保荐机构采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人

员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 经核查，在2023年持续督导期间，未
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 发现公司及相关人员出现违反相关法
律法规或不履行承诺的情况。

切实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 核查了公司对相关治理制度的建立健
7 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 全情况及执行有效性，均符合相关法
律法规要求。

员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 对莱克电气内控制度的设计、实施和
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 有效性进行了核查，该等内控制度符
8 制度和内部审计制度，以及关联交易、对外 合相关法规要求并得到了有效执行，
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 可以保证公司的规范运行。

控制等重大经营决策的程序与规则等。

督导公司建立健全并有效执行信息披露制 对公司的信息披露制度体系进行核
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有 查，审阅了信息披露文件及其他相关
9 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提 文件，公司信息披露制度完备，公司
交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 向……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。