公告日期：2024-05-07

华泰联合证券有限责任公司

关于莱克电气股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

之保荐总结报告书

保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
保荐机构编号 Z26774000
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司

注册地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇 B7 栋 401

主要办公地址 北京市西城区丰盛胡同 22 号丰铭国际大厦 A 座 6 层

法定代表人 江禹

联系人 赵金、卫晗晓

联系电话 010-5683 9300

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 莱克电气股份有限公司

证券代码 603355

注册资本 57,388.856 万元人民币

注册地址 江苏省苏州市高新区向阳路 1 号

主要办公地址 江苏省苏州市高新区向阳路 1 号

法定代表人 倪祖根

实际控制人 倪祖根

联系人 徐殿青

联系电话 0512-67372533

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券发行时间 2022 年 10 月 14 日

本次证券上市时间 2022 年 11 月 15 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

年度报告披露时间 2022 年度报告于 2023 年 4 月 26 日披露

2023 年度报告于 2024 年 4 月 30 日披露

四、保荐工作概述

项目 工作内容

按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织
编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国
证监会的审核，组织发行人及其它中介机构对中国证监会的意见
1、尽职推荐工作 进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特
定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通，按
照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市……
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