公告日期：2024-04-30

基蛋生物科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（俞红海）

我作为基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“基蛋生物”或“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求。在 2023 年的工作中，本着客观、公正、独立的原则，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，主动了解公司经营运作情况，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项审慎发表同意意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我担任 2023 年度独立董事期间的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）基本情况

俞红海，男，中国国籍，无境外居留权，1978 年生，南京大学教授、博士生导师，工程管理学院院长，兼任中国管理现代化研究会金融管理委员会委员、金融科技教育与研究 50 人论坛成员、苏宁环球股份有限公司独立董事、南京银
行股份有限公司董事。2020 年 12 月至 2024 年 1 月担任基蛋生物独立董事。因
第三届董事会任期届满离任，本人已不再担任公司任何职务。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

报告期内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有公司已发行股份 1%或 1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职且不在公司前五名股东单位任职，本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。本人不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

2023年度公司共计召开了4次董事会、2次股东大会。我出席会议情况如下：

参加董事会情况 参 加 股 东
大会情况

是 否 连

董事姓名 本年应参 亲 自 以 通 讯 委 托 出 缺 席 次 续 两 次 出 席 股 东
加董事会 出 席 方 式 参 席次数 数 未 亲 自 大 会 的 次
次数 次数 加次数 参 加 会 数

议

俞红海 4 4 4 0 0 否 2

报告期内，本人出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席和委托其他董事出席董事会的情况，对各项议案的表决均严格遵循独立性、专业性原则，基于保护中小投资者权益的立场进行投票。作为独立董事，我充分利用自身的专业知识，为董事会的科学决策提供意见和决策参考。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

报告期内，公司共召开 3 次董事会战略委员会会议和 2 次董事会提名、薪酬
与考核委员会，本人作为董事会战略委员会和董事会提名、薪酬与考核委员会委员，亲自出席了 3 次董事会战略委员会会议和 2 次董事会提名、薪酬与考核委员会会议。我秉承勤勉尽责的工作原则，忠实履行独立董事及董事会各专门委员会职责，对董事会专门委员会的所有议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况出现。报告期内，公司未召开独立董事专门会议。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，为切实履行监督职责，在公司年度审计和年报编制过程中，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，在公司年度审计、审计机构评价及续聘等方面发挥了积极作用；并与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正，履行了监督职责。

（四）与中小股东沟通交流情况
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