公告日期：2024-04-27

贵州三力制药股份有限公司

2023年度审计委员会履职情况报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》、《贵州三力制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，贵州三力制药股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会审计委员会在 2023 年度本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行了职责。

现将公司 2023 年度董事会审计委员会工作情况汇报如下：

一、董事会审计委员会会议召开情况

委员严格按照《公司章程》和《董事会审计委员会议事规则》的规定行使自己的权利和履行自己的义务。2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了 6次会议，全体委员均亲自出席了会议，本着勤勉尽责的态度，认真履行职责，积极对相关议题发表了意见，并对相关决议进行了签字确认。具体情况如下：

序号 会议名称 召开时间 审议事项

《公司2022年度审计委员会履职情况报告》

《公司2022年度财务决算报告》

《公司2023年度财务预算报告》

《关于2022年度利润分配方案的议案》

《关于确认公司2022年度日常关联交易的议案》

第三届董事会 《关于预计2023年度日常关联交易的议案》

1 审计委员会第 2023/4/13 《公司2022年年度报告及摘要》

七次会议 《公司2022年募集资金存放与使用情况的专项报告》
《公司2022年度内部控制评价报告》

《公司控股股东及其关联方占用资金情况的专项说明
》

《关于续聘会计师事务所的议案》

《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》

《关于部分募投项目延期的议案》

2 第三届董事会 2023/4/28 《公司2023年第一季度报告》

审计委员会第

八次会议

第三届董事会 《公司2023年半年度报告及摘要》

3 审计委员会第 2023/8/30 《公司2023年上半年募集资金存放与实际使用情况的
九次会议 专项报告》

第三届董事会 《关于收购贵州汉方药业有限公司股权暨关联交易的
4 审计委员会第 2023/9/22 议案》

十次会议

第三届董事会

5 审计委员会第 2023/10/27 《公司2023年第三季度报告》

十一次会议

第三届董事会 《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》

6 审计委员会第 2023/12/6 《关于变更会计师事务所的议案》

十二次会议

三、董事会审计委员会职责履行情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性

公司于 2023 年 12 月 6 日召开了第三届董事会审计委员会第十二次会议、
第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于
变更会计师事务所的议案》，本议案于 2023 年 12 月 22 日召开的 2023 年第三
次临时股东大会审议通过，同意将公司 2023 年度审计机构由大华会计师事务所（特殊普通合伙）变更为北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“北京大华国际”）。北京大华国际为公司的财务报告及内部控制审计机构。报告期内，……
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