公告日期：2024-08-31

公司简称：科沃斯 证券代码：603486
上海荣正企业咨询服务（集团）

股份有限公司

关于

科沃斯机器人股份有限公司

2024 年股票期权与限制性股票

激励计划（草案）

之

独立财务顾问报告

2024 年 8 月

目录

一、释义 ......4
二、声明......6
三、基本假设......7
四、本次股票期权与限制性股票激励计划的主要内容......8
（一）激励对象的范围及分配情况 ...... 8
（二）授予的股票期权与限制性股票数量 ...... 10
（三）股票来源 ...... 11 （四）股票期权与限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 ...... 11
（五）股票期权与限制性股票行权/授予价格 ...... 14
（六）激励计划的考核 ...... 16
（七）激励计划其他内容 ...... 22
五、独立财务顾问意见......30 （一）对股票期权与限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见
...... 30
（二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 ...... 31
（三）对激励对象范围和资格的核查意见 ...... 32
（四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 ...... 25
（五）对本激励计划行权/授予价格的核查意见 ...... 26 （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ...... 27 （七）对本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意
见 ...... 28
（八）对公司实施本激励计划的财务意见 ...... 30 （九）关于公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的
意见 ...... 31
（十）对本激励计划绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 ...... 31

（十一）其他 ...... 32
（十二）其他应当说明的事项 ...... 40
六、备查文件及咨询方式......41
（一）备查文件 ...... 41
（二）咨询方式 ...... 41
一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

科沃斯、公司、上市公司 指 科沃斯机器人股份有限公司

本激励计划 指 科沃斯机器人股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激
励计划

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条
件购买本公司一定数量股票的权利

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
限制性股票 指 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

按照本激励计划规定，获得股票期权或限制性股票的公司董
激励对象 指 事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员
以及公司其他骨干员工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日

等待期 指 股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段

激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权
行权 指 的行为，在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的
条件购买标的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

行权条件 指 根据本计划，激励……
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