公告日期：2024-05-21

海通证券股份有限公司

关于

江苏神马电力股份有限公司
限制性股票授予相关事项

之

独立财务顾问报告

二零二四年五月

目录

一、 释义......3
二、 声明......5
三、 基本假设......6
四、 关于第一期激励计划预留授予的独立财务顾问意见......7
（一）第一期激励计划已履行的决策程序和信息披露情况......7（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励
计划差异情况...... 8
（三）本次限制性股票授予条件说明......9
（四）本次限制性股票的授予情况......9
（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明......13
（六）结论性意见......13
五、 关于第二期激励计划首次授予的独立财务顾问意见......13
（一）第二期激励计划已履行的决策程序和信息披露情况......13（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励
计划差异情况...... 15
（三）本次限制性股票授予条件说明......15
（四）本次限制性股票的授予情况......16
（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明......19
（六）结论性意见......19
六、 备查文件......20
一、释义

在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

释义项目 释义内容

神马电力、本公司、公

指 江苏神马电力股份有限公司

司

江苏神马电力股份有限公司第一期限制性股票激励
第一期激励计划 指

计划

江苏神马电力股份有限公司第二期限制性股票激励
第二期激励计划 指

计划

海通证券股份有限公司关于江苏神马电力股份有限
独立财务顾问报告 指

公司限制性股票授予相关事项之独立财务顾问报告

独立财务顾问 指 海通证券股份有限公司

公司根据激励计划规定的条件和价格，授予激励对象
一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售
限制性股票、标的股票 指

期，在达到激励计划规定的解除限售条件后，方可解
除限售流通

激励对象根据激励计划获授的限制性股票被禁止转
限售期 指 让、用于担保、偿还债务的期间，自激励对象获授限
制性股票完成登记之日起算

激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有
解除限售期 指

的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

根据激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所
解除限售条件 指

必需满足的条件

自限制性股票首次授予登记完成之日起至所有激励
有效期 指 对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之
日止

按照激励计划规定，获得限制性股票的……
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