公告日期：2024-07-12

海通证券股份有限公司

关于

江苏神马电力股份有限公司
第三期限制性股票激励计划（草案）

之

独立财务顾问报告

二零二四年七月

目录

一、 释义......3
二、 声明......5
三、 基本假设......6
四、 本激励计划的主要内容......7
（一）激励对象的范围与分配情况......7
（二）授予的限制性股票数量......8
（三）本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期......9
（四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法......11
（五）限制性股票的授予与解除限售条件......12
（六）本激励计划的其他内容......15
五、 独立财务顾问意见......16
（一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见......16
（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见......17
（三）对激励对象范围和资格的核查意见......18
（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见......18
（五）对本激励计划授予价格的核查意见......19
（六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见......20（七）对本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见
20

（八）对公司实施本激励计划的财务意见......22（九）关于公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见 22

（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见......23
（十一） 其他应当说明的事项......23
一、释义

在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

释义项目 释义内容

神马电力、本公司、公

指 江苏神马电力股份有限公司

司

激励计划、本激励计 江苏神马电力股份有限公司第三期限制性股票激励
指

划、本计划 计划（草案）

海通证券股份有限公司关于神马电力第三期限制性
独立财务顾问报告 指

股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告

独立财务顾问 指 海通证券股份有限公司

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对
象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限
限制性股票、标的股票 指

售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方
可解除限售流通

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止
限售期 指 转让、用于担保、偿还债务的期间，自激励对象获授
限制性股票完成登记之日起算

本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持
解除限售期 指

有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售
解除限售条件 指

所必需满足的条件

自限制性股票首次授予登记完成之日起至所有激励
有效期 指 对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之
日止

……
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