公告日期：2024-04-26

华泰联合证券有限责任公司

关于普莱柯生物工程股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“普莱柯”或“公司”）2021 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对普莱柯 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

根据公司 2021 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1251 号《关于核准普莱柯生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，核准公司非公开发行不超过 64,299,200.00 股新股。公司实际向发行对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,420,573.00 股，发行价格 28.58元/股，募集资金总额为 897,999,976.34 元，扣除不含税发行费用 12,179,453.12
元，募集资金净额为人民币 885,820,523.22 元。上述资金于 2022 年 9 月 5 日全
部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2022]第 ZA15752 号《验资报告》。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 311,108,206.76 元，募集资
金的使用及管理情况具体如下：

项目 金额（元）

募集资金净额 885,820,523.22

减：募集资金用于补充流动性资金 197,588,668.88

加：募集资金利息收入（含银行理财收益）扣减手续费净额 15,104,595.66

项目 金额（元）

减：募集资金累计投入使用金额 392,228,243.24

其中：本年度投入使用金额 169,153,946.28

等于：募集资金余额 311,108,206.76

减：未到期现金管理金额 195,000,000.00

等于：募集资金专户余额 116,108,206.76

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，对公司募集资金的存放、使用和使用情况的监督等方面作出了明确具体的规定。

2022 年 9 月，经公司董事会批准，公司与中国民生银行股份有限公司郑州
分行、华泰联合证券签订《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国民生银行股份有限公司洛阳永泰街支行（以下简称“民生银行洛阳永泰街支行”）开立了募集资金专项账户；与中国建设银行股份有限公司河南省分行、华泰联合证券签订《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司洛阳南昌路支行（以下简称“建行洛阳南昌路支行”）开立了募集资金专户；与交通银行股份有限公司洛阳分行、华泰联合证券签订《募集资金专户存储三方监管协议》，在交通银行股份有限公司洛阳自贸区支行（以下简称“交行洛阳自贸区支行”）开立了募集资金专户；与招商银行股份有限公司洛阳新区支行（以下简称“招行洛阳新区支行”）、华泰联合证券签订《……
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