公告日期：2024-04-30

艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司

审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、
上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等规定和要求，艾艾精密工业输送系统（上海）股份
有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对大华会计师事务所（特殊普通
合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）2023 年审计资质及审计工作履行了监督职责。现将审计委员会对大华会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

大华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1985 年，2012 年 2 月由大华

会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙。注册地址在北京市海淀区西四环

中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春。截至 2023 年 12 月 31 日合伙人
270 人，注册会计师 1471 人（其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1141 人）。大华会计师事务所在国内重要城市设立了 30 家分支机构。2022

年度业务总收入 33.27 亿元、审计业务收入 30.74 亿元、证券业务收入 13.89

亿元。

（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司第四届董事会审计委员会第八次会议、第四届董事会第八次会议及
2023 年年度股东大会审议通过了《关于续聘审计机构及其报酬的议案》，同意续聘大华会计师事务所为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。

二、2023 年度会计师事务所履职情况

按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业
规范，结合公司 2023 年年报工作安排，大华会计师事务所对公司 2023 年度财

务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对
公司其他关联资金往来等进行核查并出具了专项报告。经审计，大华会计师事
务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反

映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及

母公司经营成果和现金流量，为公司出具了标准无保留意见的审计报告。

在执行审计工作的过程中，大华会计师事务所就会计师事务所和相关审计
人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊
的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层
和治理层进行了充分沟通。

三、审计委员会对会计师事务所监督情况

根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计委员会对会计
师事务所履行监督职责的情况如下：

（一）审计委员会对大华会计师事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具
备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。为

保证公司审计工作的一致性和延续性，2023 年 4 月 27 日召开的第四届董事会

审计委员会第八次会议审议通过《关于续聘审计机构及其报酬的议案》，同意
续聘大华会计师事务所为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。

（二）审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师召开沟通会议，对
2023 年度审计工作的审计范围、年审会计师事务所和相关审计人员的独立性问题、重要时间节点、年报审计要点、人员安排等相关事项进行了沟通。审计委
员会成员听取了财务总监汇报的 2023 年年报审计工作，并提出了意见和建议。审计委员会与年审注册会计师针对 2023 年度财务报告审计及内控有效性审计方面的问题进行了沟通，并督促年审注册会计师在约定时限内提交审计报告。

审计委员会同意大华会计师事务所对公司 2023 年财务报告审计过程及对相关事项的处理意见。审议通过了《公司 2023 年年报及摘要》《关于公司 2023
年度内部控制评价报告的议案》等相关议案，并同意提交董事会审议。

四、总体评价

董事会审计委员会严格遵守中国证监会、上海证券交易所的相关法律法规
以及《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，充分发挥专门
委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审

计期间与会计师……
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