公告日期:2024-04-30
民生证券股份有限公司
关于烟台艾迪精密机械股份有限公司
2023 年度持续督导年度报告书
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和上海证券交易所(以下简称“上交所”)《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求,民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为烟台艾迪精密机械股份有限公司(以下简称“艾迪精密”或“公司”)2021 年度公开发行可转换公司债券的保荐机构,对艾迪精密进行持
续督导,持续督导期为 2022 年 5 月 12 日至 2023 年 12 月 31 日,现就 2023 年度
持续督导工作报告如下:
一、2023 年度持续督导工作情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的规定,保荐机构及保荐代表人尽责完成 2023 年度持续督导工作。民生证券对艾迪精密 2023 年度的持续督导工作主要如下:
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并 民生证券已建立健全并有效执行持续
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 督导制度,已根据公司的具体情况制定
计划。 的相应的工作计划。
根据中国证监会的相关规定,在持续督导工 民生证券已与公司签订持续督导协议,
2 作开始前,与上市公司或相关当事人签署持 该协议已明确了双方在持续督导期间
续督导协议,明确双方在持续督导期间的权 的权利义务,并已报上海证券交易所备
利义务,并报上海证券交易所备案。 案。
2023 年持续督导期间,民生证券通过日
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 常沟通、定期或不定期回访、现场检查、
调查等方式开展持续督导工作。 尽职调查等方式,对公司开展了持续督
导工作。
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违 经核查,上市公司在持续督导期间未发
4 法违规事项公开发表声明的,应当向上海证 生按有关规定须公开发表声明的违法
券交易所报告并经上海证券交易所审核后 违规或违背承诺事项。
予以披露。
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或
5 应当发现之日起 5 个交易日内向上海证券 2023 年持续督导期间,公司或相关当事
交易所报告,报告内容包括上市公司或相关 人未发生相关情况。
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况,保荐机构采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 2023 年持续督导期间,公司及其董事、
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 监事、高级管理人员遵守相关规定,并
易所发布的业务规则及其他规范性文件,并 能切实履行其所做出的各项承诺。
切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 民生证券督促公司依照法律法规要求
7 理制度,包括但不限于股东大会、董事会、 健全和完善公司治理制度,并检查了相
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 关制度的执行情况,符合相关法律法规
人员的行为规范等。 要求。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度,包括但不限于财务管理制度、会计核算 民生证券督促公司严格执行内部控制
8 制度和内部审计制度,以及募集资金使用、 制度,持续督导期内,公司内控制度符
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 合相关法规要求并得到有效执行。
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披 民生证券督促公司建立并有效执行相
露制度,审阅信息披露文件及其他相关文 关制度,公司向上海证券交易所提交的
9 件,并有充分理由确信上市公司向上海证券 文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性 大遗漏,……
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