公告日期：2024-04-25

彤程新材料集团股份有限公司

2023 年度审计委员会履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《彤程新材料集团股份有限公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，彤程新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，做好外部审计监督和内部审计指导的工作。

一、审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会现由 Zhang Yun 担任主任委员，吴胜武、周建
辉担任委员。2023 年 12 月 7 日，公司召开第三届董事会第八次会议，调整公司
第三届董事会审计委员会成员，根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司董事、副总裁袁敏健先生不再担任审计委员会委员，由董事周建辉先生接替其审计委员会委员职务，与独立董事 Zhang Yun 先生（召集人）、独立董事吴胜武先生共同组成公司第三届董事会审计委员会，独立董事占审计委员会成员总数的 2/3。

二、审计委员会会议召开情况

2023 年审计委员会共召开 7 次会议。

1、2023 年 1 月 6 日，在外部审计机构进场前，董事会审计委员会、独立董
事和安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）召开了进场前沟通会，对公司 2022年度经营情况、公司 2022 年度业绩预告事项、2022 年度年报审计工作计划等进行了充分的沟通和交流。

2、2023 年 3 月 31 日，第三届董事会审计委员会、独立董事和安永华明会
计师事务所（特殊普通合伙）召开 2023 年第一次会议，会议审议通过了《审计报告初稿及年审进度汇报》《内部控制审计报告》《关于会计政策变更的议案》《内部控制评价报告》《内审年度工作总结及下年度工作计划》。

3、2023 年 4 月 11 日，第三届董事会审计委员会召开 2023 年第二次会议，
会议审议通过了《2022 年度审计委员会履职情况报告》《2022 年年度报告全文及摘要》《2022 年度财务决算报告》《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》。

4、2023 年 4 月 26 日，第三届董事会审计委员会召开 2023 年第三次会议，
会议审议并通过了《2023 年第一季度报告》。

5、2023 年 8 月 22 日，第三届董事会审计委员会召开 2023 年第四次会议，
会议审议并通过了《2023 年半年度报告全文及其摘要》《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于会计政策变更的议案》。

6、2023 年 10 月 25 日，第三届董事会审计委员会召开 2023 年第五次会议，
会议审议并通过了《2023 年第三季度报告》。

7、2023 年 12 月 7 日，第三届董事会审计委员会召开 2023 年第六次会议，
会议审议并通过了《关于增加公司 2023 年度日常关联交易预计额度及预计 2024年度日常关联交易额度的议案》。

三、审计委员会 2023 年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、第三届董事会审计委员会 2023 年第二次会议审议通过了《关于续聘公司2023 年度审计机构的议案》，认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）在为公司提供审计服务过程中表现出了良好的职业操守和执业水平，能独立、客观、公正、公允的反映公司财务状况、经营成果，具备为公司提供年度审计工作的资质和专业能力，具备较好的投资者保护能力，同意向董事会提议续聘安永华明为公司 2023 年度审计机构。

2、对公司 2022 年年报审计工作中，审计委员会提前与安永华明进行讨论和沟通，就年度审计的审计范围、审计计划、审计方法和重点关注事项进行充分的交流并形成一致意见。在审计过程中，审计委员会对其审计工作进行了监督，对审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。在安永华明出具 2022 年度审计报告初步审计意见后，审计委员会认真听取了安永华明审计工作情况汇报，并对其出具的审计初稿进行了审阅。

（二）指导公司内部审计工作

报告期内，审计委员会检查了公司内部审计工作情况，监督内部审计工作按计划执行，并对出现的问题作出了指导，提升了公司内部审计的工作效率。

（三）评估内部控制的有效性

报告期内，公司按照《公司法》《证券法》等相关规定，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度……
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