公告日期：2024-04-20

独立董事 2023 年度述职报告

--谢鲁江

作为航天长征化学工程股份有限公司（以下简称公司）独立董事，本人在 2023 年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，谨慎、诚信、勤勉地履行独立董事的职责，积极参与公司重大事项的决策，对公司的经营及业务发展提出积极建议，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023年度履行独立董事职责的情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人谢鲁江，1958 年 12 月出生，中国国籍，博士，中共党员，
无境外居留权。曾任大唐电信科技股份有限公司独立董事。1984 年至今在中共中央党校工作，现为中共中央党校老干部局退休教授，航天长征化学工程股份有限公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

本人具备独立董事任职资格，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、公司章程、公司独立董事工作制度等相关法律法规对独立董事任职资格和独立性的规定和要求。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会和股东大会情况

报告期内，我以谨慎态度勤勉履职，认真阅读公司报送的各次会议资料，通过电话、微信、邮件等多种途径，与公司其他董事、高级
管理人员及相关工作人员保持密切联系，积极参与各项议案的讨论，审慎行使表决权，对任职期间董事会各项议案均投了赞成票，无反对、弃权的情形。2023 年，公司共计召开 7 次董事会、2 次股东大会，我本人全部出席 7 次董事会，2 次股东大会。

（二）出席董事会专门委员会情况

报告期内，公司召开 7 次审计委员会会议、1 次战略委员会会议、
1 次提名委员会会议、1 次薪酬与考核委员会会议。我本人作为提名委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员，均亲自参加了相关会议，未有委托他人出席和缺席情况。在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理化建议，审议事项涉及公司高级管理人员选聘、高级管理人员薪酬等事项，积极有效地履行了独立董事职责。

（三）出席独立董事专门会议情况

报告期内，公司召开独立董事专门会议 2 次。我本人作为独立董事全部出席，认真审议相关议案内容，审议事项主要涉及关联交易，对议案均投了赞成票，没有反对票和弃权票。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，我认真审阅了公司内部审计相关工作资料，督促公司内部审计部门严格、准时按照审计计划执行。在公司 2022 年度报告编制与审计过程中，与公司年度审计会计师事务所就年报审计的工作计划、审计人员安排、重点关注内容等事项进行了沟通，针对审计过程、审计重点关注事项、审计中存在的问题进行深入讨论。

（五）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，我持续关注公司的年度、半年度及第三季度网上业绩说明会，与相关工作人员沟通中小股东关心的问题并提出建议，发挥
独立董事在监督和中小投资者保护方面的重要作用。

（六）现场工作及其他履职情况

报告期内，我利用参加会议的机会实地考察公司，会议期间与公司董事、监事、高级管理人员充分沟通，就公司所面临的经济环境、行业发展趋势、公司发展规划、内控建设等情况与公司充分交换意见，深入了解公司的经营管理情况和财务状况，充分发挥独立董事的专业知识及独立作用，向公司提出建设性的意见和建议。我认为公司为独立董事履行职责提供了必要的条件，保证了我履职所需要的知情权及有效的沟通渠道。

三、独立董事年度履职重点关注事项情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定要求，本人通过对公司有关情况的了解，在审阅公司相关资料的基础上，对公司关联交易事项进行了核查，涉及《关于预计公司 2023 年日常关联交易的议案》《关于晋开延化项目开展融资租赁业务暨关联交易的议案》《关于变更公司与航天科技财务有限责任公司<金融服务协议>并调整 2023 年度关联交易预计金额的议案》《关于对参股公司增资暨关联交易的议案》，认为公司关联交易定价合理、交易合规、符合公司及全体股东利益。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

报告期内，公司不涉及相关事项。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司不涉及相关……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。