公告日期:2024-04-24
中信证券股份有限公司
关于新疆东方环宇燃气股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)作为新疆东方环宇燃气股份有限公司(以下简称“东方环宇”或“公司”)非公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定,对东方环宇使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查,并出具核查意见如下:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆东方环宇燃气股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]2401 号文)核准,公司非公开发行人民币
普通股 29,382,714 股,每股面值 1 元,每股发行价格 12.15 元,募集资金总额
35,699.998 万元,扣除发行费用后,募集资金净额为 34,674.14 万元。上述募集
资金于 2020 年 12 月 22 日存入公司募集资金专户,已经大华会计师事务所(特
殊普通合伙)验证,并由其出具“大华验字[2020]000835 号”验资报告。公司对募集资金进行了专户存储。
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
(一)投资目的
通过对部分闲置的募集资金进行适度、适时的现金管理,可以提高资金的使用效率,获得一定的投资效益,有利于为公司和股东获取较好的投资回报。
(二)资金来源
资金来源:公司暂时闲置的募集资金。
(三)投资额度及期限
公司及子公司拟使用不超过人民币5,500.00万元(含本数)的部分暂时闲置
募集资金进行现金管理,期限自第三届董事会第十七次会议审议通过之日起一年,在上述额度及投资期限内,资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
本次投资额度生效后,前次闲置募集资金进行现金管理的额度相应失效。
(四)投资品种
为控制资金使用风险,公司及子公司拟使用部分闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、保本型的金融机构理财产品,投资风险可控。具体品种包括通知存款、协定利率、定期存款、大额存单、结构性存款等银行保本型理财产品,单项产品期限最长不超过12个月。期限内任一时点的交易金额(含理财收益进行现金管理再投资的相关金额)不超过人民币5,500.00万元。以上投资品种不涉及证券投资,不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的银行理财或信托产品。
(五)实施方式
在上述投资额度、品种及有效期内,董事会授权公司管理层行使现金管理决策权及签署相关合同及协议等。公司财务部是本次购买理财产品的实施部门,负责拟定本次购买理财产品的计划、落实具体的理财配置策略、理财的经办和日常管理、理财的财务核算、理财相关资料的归档和保管等。
(六)信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务,不会变相改变募集资金用途。
(七)现金管理收益分配
公司及子公司现金管理所得收益归公司所有,优先用于补足募投项目投资金额不足部分,以及公司日常经营所需的流动资金,并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金,现金管理到期后将归还至募集资金专户。
三、现金管理相关风险的内部控制及风险控制措施
尽管理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能出现的投资风险,公司拟采取措施如下:
(一)公司财务部根据募集资金投资项目进展情况,针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品,由财务人员进行审核后提交财务总监审批。
(二)公司财务部建立台账对理财产品进行管理,及时分析和跟踪理财产品的进展情况,如评估发现可能存在影响公司募集资金安全的情况,将及时采取措施,控制投资风险。
(三)公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。
四、对公司的影响
公司坚持规范运作,防范风险,在不影响募投项目进度和确保资金安全的前提下,以部分闲置募集资金购买保本型理财产品,获得一定投资收益,提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更大的回报。
根据财政部发布的新金融工具准则的规定,公司委托理财本金计入资产负债表中交……
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