公告日期：2024-04-30

上海海利生物技术股份有限公司

董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计履职评估及履行监督职责情况报告如下：

一、会计师事务所机构信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”或“大华所”）

成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特
殊普通合伙企业）

注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 室

执业资质：1992 年首批获得国家财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质，2012年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。

涉及的主要行业包括：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业；公司同行业上市公司审计客户家数：制造业—医药制造业 30 家。

首席合伙人：梁春

项目合伙人:姓名王胤，2014 年 3 月成为注册会计师，2007 年 9 月从事上市
公司审计，2011 年 6 月开始在大华所执业，2021 年 10 月开始为公司提供审计服
务；近三年签署上市公司审计报告 2 个，挂牌公司审计报告 1 个。

签字注册会计师:姓名王勇，2020 年 7 月成为注册会计师，2015 年 11 月开
始从事上市公司和挂牌公司审计，2020 年 7 月开始在大华所执业，2020 年 10 月
开始为公司提供审计服务: 近三年签署上市公司审计报告 3 个,挂牌公司审计报告 3 个。

项目质量控制复核人：姓名赖其寿，2015 年 12 月成为注册会计师，1997 年
9 月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2020 年 11 月开始在大华所执业，2021年 12 月开始从事复核工作，近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过 10 家次。

二、聘任会计师事务所履行的程序

公司分别于 2023 年 4 月 26 日召开公司第四届董事会第十三次会议和 2023
年 5 月 23 日召开的 2022 年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所
的议案》，同意续聘大华会计师事务所为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。聘期一年。公司独立董事就前述事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。

三、2023 年度审计会计师事务所履职情况

根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：

（一）审计委员会对大华会计师事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。

（二）大华会计师事务所按照中国注册会计师执业准则及《企业内部控制审
计指引》等的相关要求，审计了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负
债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现流量表、合并及母公
司股东权益变动表以及相关财务报表附注，及公司 2023 年 12 月 31 日的财务报
告内部控制的有效性。

（三）在执行审计工作的过程中，大华会计师事务所运用职业判断，并保持职业怀疑，与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发等事项进行沟通。
（四）经审计，大华会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企
业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财
务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量，公司于 2023 年 12
月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

四、总体评价

公司审计委员会严格遵守证监会、上海证券交易所和《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充……
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