公告日期：2024-08-31

申港证券股份有限公司

关于上海海利生物技术股份有限公司本次重大资产重组前业绩

异常或本次重组存在拟置出资产情形的专项核查意见

上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“海利生物”“上市公司”）拟

支付现金购买美伦管理有限公司（MAYLION MANAGEMENT LIMITED）持有

的陕西瑞盛生物科技有限公司 55.00%的股权，同时拟向药明生物技术有限公司

（Wuxi Biologics (Cayman) Inc.）出售上市公司持有的 WuXi Vaccines (Cayman)

（以下简称“药明海德”）30.00%股权（以下简称“本次交易”）。申港证券股

份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”或“申港证券”）接受海利生物委托，

担任本次交易的独立财务顾问。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《监管规则适用

指引——上市类第 1 号》中发布的《上市公司重组前业绩异常或拟置出资产的核

查要求》的相关要求，对上市公司相关事项进行专项核查并出具本专项核查意见。

如无特别说明，本核查意见中的简称与《上海海利生物技术股份有限公司重

大资产购买及重大资产出售报告书（草案）》中的简称具有相同含义。

一、上市后承诺履行情况，是否存在不规范承诺、承诺未履行或未履行完毕

的情形

经本独立财务顾问核查上市公司在上海证券交易所网站披露的定期报告、相

关公告等公开信息，自海利生物上市以来至本核查意见出具日，海利生物及其控

股股东、实际控制人等相关承诺主体作出的主要承诺（不含本次交易的相关承诺）

及履行情况如下：

承诺 承诺 是否履
主体 类型 承诺主体 承诺内容 承诺时间 行完毕
类型

1、本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在

上 市 证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。2、本公司招股说明

其他 海利生物 书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发 2014/04/21 否

公司 行条件构成重大、实质影响的，本公司将在证券监管部门依法对上述事实作出 长期有效

认定或处罚决定后，在监管部门要求期限内，依法回购首次公开发行的全部新

承诺 承诺 是否履
主体 类型 承诺主体 承诺内容 承诺时间 行完毕
类型

股。回购价格为发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、

资本公积转增股本等除权、除息事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整）。

1、发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在

证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。2、发行人招股说明

控 股 书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的

其他 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。