公告日期：2024-05-23

浙商证券股份有限公司

关于

浙江大元泵业股份有限公司

可转换公司债券

受托管理事务报告

（2023 年度）

债券代码 债券简称

大元转债 113664.SH

债券受托管理人

（注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号）

二〇二四年五月

重要声明

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”“受托管理人”）根据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等法律法规、自律规则等规范性文件要求，以及受托管理的浙江大元泵业股份有限公司（以下简称“大元泵业”、“发行人”或“公司”）存续期可转换公司债券募集说明书、受托管理协议等债券发行信息披露文件约定要求进行编制。

浙商证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《浙江大元泵业股份有限公司 2023 年年度报告》及相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向浙商证券提供的其他材料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所作的
承诺或声明。

目录

重要声明 ......2
目录 ......3
第一章 公司债券概况......6
一、可转换公司债券基本情况......6
二、债券信用评级情况......6

（一）发行时信用评级情况......6

（二）债券跟踪评级情况......7
第二章 受托管理人履行职责情况......8
一、受托管理协议的签订情况......8
二、信息披露核查情况......8
三、募集资金核查情况......9
四、风险排查情况......9
五、受托管理人现场核查情况......10
六、债券持有人会议召开情况......10
第三章 发行人的经营与财务状况......12
一、发行人基本情况......12

（一）发行人基本信息......12

（二）发行人主营业务......12
二、发行人 2023 年度经营情况......12
三、发行人 2023 年度财务状况......13

（一）合并资产负债表主要数据......13

（二）合并利润表主要数据......13

（三）合并现金流量表主要数据......14
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......15

一、债券募集资金情况......15

（一）募集资金监管协议签订情况及专户设立情况......15

（二）募集说明书约定的用途及使用计划......15

（三）报告期内是否发生用途变更或使用计划调整......15
二、债券募集资金实际使用情况、专项账户运作情况及信息披露情况......16
三、对发行人报告期内募集资金使用及专项账户运作的核查情况......16
（一）报告期内是否发生募集资金使用或逐项账户运作不规范的情况......16

（二）对前述问题的相应整改措施......16
第五章 增信措施的有效性分析......17
一、内外部增信机制情况......17

（一）外部增信机制情况......17

（二）内部增信机制情况......17

（三）增信机制及偿债保障措施报告期内是否发生重大变化......17
二、增信机制及偿债保障措施的有效性分析......17
第六章 债券本息偿付情况......18
一、债券本息偿付情况......18
二、偿债保障措施的执行情况......18
第七章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况......19
第八章 债券持有人会议的召开情况......22
第九章 发行人偿债意愿和能力分析......24
一、发行人偿债意愿情况......24
二、发行人偿债能力分析......24

（一）实际控制人和控股股东情况......24

（二）主营业务及生产经营状况......24

（三）总体债务规模......24

（四）受限资产情况......24

（五）报告期内债券市场融资情况......25

（六……
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