公告日期：2024-04-27

青岛康普顿科技股份有限公司

董事会审计委员会

对 2023 年度受聘会计师事务所履行监督职责情况报告
青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称“公司”)聘请和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“和信”）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据 2023年 5 月 4 日财政部、国务院国资委、证监会联合颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）相关规定，公司董事会审计委员会对和信履行了监督职责，具体情况如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

1、基本信息

会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）。

成立日期：1987年12月成立（转制特殊普通合伙时间为2013年4月23日）。
组织形式：特殊普通合伙。

注册地址：济南市文化东路 59 号盐业大厦七楼。

首席合伙人：王晖。

和信会计师事务所上年度末合伙人数量为 41 位，上年度末注册会计师人数为 241 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 141 人。

和信会计师事务所上年度经审计的收入总额为 31828 万元，其中审计业务收入 22770 万元，证券业务收入 12683 万元。

上年度上市公司审计客户共 54 家，涉及的主要行业包括制造业、农林牧渔业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输仓储和邮政业、金融业、建筑业、卫生和社会工作业、综合业等，审计收费共计 7656 万元。和信会计师事务所审计的与本公司同行业的上市公司客户为 42 家。

2、投资者保护能力

和信会计师事务所购买的职业责任保险累计赔偿限额为 10000 万元，职业保险购买符合相关规定，近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

和信会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 3 次、自律监管措施1 次、行政处罚 1 次，未受到刑事处罚、纪律处分。和信会计师事务所近三年从

业人员因执业行为受到监督管理措施 4 次，自律监管措施 1 次，行政处罚 1 次，
涉及人员 11 名，未受到刑事处罚。

二、审计委员会对会计师事务所监督情况

根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：

1、公司董事会审计委员会对和信的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4月 25 日，公司召开了董事会审计委员会会议，审议通过了《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构及确定审计报酬的议案》，同意聘任和信为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。

2、2024 年 1 月，公司召开了董事会审计委员会会议，公司董事会审计委员
会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开沟通会议，对 2023 年度审计工作的初步预审情况，如审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。公司董事会审计委员会成员听取了和信关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题及审计报告的出具情况等汇报，并对审计发现问题提出建议。

三、总体评价

公司审计委员会严格遵守证监会、上交所及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

公司审计委员会认为和信在公司年报审计过程中以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年报审计工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

青岛康普顿科技股份有限公司审计委员会
2024 年 4 月 27 日

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