公告日期：2024-09-14

青岛康普顿科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金
的管理和运营，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，
确保资金使用安全，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《监
管规则适用指引——发行类第 7 号》、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——信息披露事务管理》和《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募
集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或其他
公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司
应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，出现严重影响
募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。

第四条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、严
格管理的原则。募集资金的使用应坚持计划周密、精打细算、规范运作、公开透明的原则。

第五条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，非经公
司股东会依法作出决议，任何人无权擅自变更募集资金说明书公告的募集资金使用用途。

第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实
施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度的规定。

第二章 募集资金专户存储

第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募
集资金专户”）集中管理。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存放
募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储
三方监管协议并及时公告。该协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送
保荐人或独立财务顾问；

（四）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000
万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集
资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐人或独立财务顾问；
（五）保荐人或独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资
料；

（六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职
责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方
式；

（七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任；

（八）商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以
及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公
司可以终止协议并注销该募集资金专户;

（九）公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备
案并公告;

（十）上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日
起两周内与相关当事人签订新的协议并及时公告。

第三章 募集资金的使用

第九条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：

（一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风

险控制措施及信息披露程序做出明确规定；

（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集
资金；

（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及
时报告上海证券交易所并公告；

（四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预……
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