公告日期：2024-09-14

青岛康普顿科技股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总则

第一条 为了进一步完善青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称“公司”)内
幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证
券法》（以下简称“证券法”）《上市公司治理准则》《上市公司信
息披露管理办法》《中国证券监督管理委员会公告〔2021〕5号—关于
上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律、法规和规范
性文件及《青岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。董事会应当保
证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董
事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。
第三条 董事会秘书协助董事长具体管理并通过证券部实施公司内幕信息登记
备案日常工作。

第四条 证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案工作的
日常办事机构，统一负责证券监管机构、上海证券交易所、证券公司
等机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。

第五条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第六条 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第七条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门和子公司都应配合做好
内幕信息知情人登记管理工作作，及时告知公司内幕信息知情人情况
以及相关内幕信息知情人的变更情况。公司各部门、分子公司应将防
止内幕交易管理纳入相关业务的管理工作中。

第八条 本制度适用于公司本部、分公司、子公司、重要参股公司以及本制度
所规定的其他内幕信息知情人。

第二章 内幕信息知情人及内幕信息

第九条 本制度所称内幕信息的知情人包括：

（一） 发行人及公司的董事、监事、高级管理人员；

（二） 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三） 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四） 由于所任公司职务或者因与公司往来可以获取公司有关内
幕信息的人员；

（五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事和高级管理人员；

（六） 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人
员；

（八） 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构
的工作人员；

（九） 国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他
人员。

第十条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司及其控股子公司的经营、财务或
者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二） 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之
三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超
过该资产的百分之三十；

（三） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营
成果产生重要影响；

（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；

（六） 公司尚未披露的定期报告；

（七） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（八） 公司的董事、三分之一以上监事或者高级管理人员发生变
动；

（九） ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。