公告日期：2024-04-27

2023 年度独立董事述职报告（潘文军）

公司董事会：

本人作为瑞斯康达科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，在 2023 年工作中，积极出席股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表独立意见、忠实勤勉履职，切实维护了公司和全体股东的合法利益，对促进董事会科学决策、公司规范运作和高质量发展起到了积极作用。现将本人 2023 年度独立董事的履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的法律专业领域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：

潘文军，女，1967 年 3 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，
毕业于中国人民大学，法学博士。现任中国人民大学法学院副教授、中国人民大学律师学院副院长、北京市地石律师事务所兼职律师、中国法学会律师法学研究会理事、中国人民大学教育基金会监事、公司第五届董事会独立董事、提名委员会主任委员及审计委员会委员。
本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关法律法规对独立董事任职资格的规定和要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

1、股东大会

报告期内，公司召开了 2022 年度股东大会和 2023 年第一次临时
股东大会等两次股东大会，本人作为独立董事全部出席相关会议。
2、董事会

2023 年，公司共计召开董事会 6 次。本人出席情况如下：

委托出席

本年应出席会议次数 亲自出席次数 缺席次数
次数

6 6 0 0

3、董事会专门会议

报告期内，公司董事会审计委员会召开 5 次会议，主要就财务会计报告、定期报告、内部控制评价报告、续聘会计师事务所、关联交易等事项进行审议。本人作为审计委员会委员出席会议。

2023 年，本人作为独立董事对提交股东大会、董事会、董事会专门委员会的议案均认真审议，与公司管理层充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人作为独立董事认为，董事会的召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对公司董事会各项议案及其它有关事项均投了赞成票，未提出异议事项。

（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度，本人作为独立董事及审计委员会委员与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，就公司运营、内部控制、财务、业务状况以及应重点关注的审计事项进行沟通、交流，勤勉尽责，认真履职，及时了解公司财务状况和经营成果，审核公司财务信息及其披露，充分发挥监督作用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。

（三）维护投资者合法权益情况

2023 年度，本人作为独立董事严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。本人积极关注上证 E 互动等平台上公司股东的提问，了解公司股东的关注事项。

（四）现场工作情况及公司配合独立董事工作情况

2023 年度，本人作为独立董事通过现场会议、实地调研、通讯或邮件等方式与公司控股股东、中小股东、中介机构、董事、监事、高级管理人员、董事会秘书及其他相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态，并对公司生产经营中遇到的问题进行研究并提出意见。公司通过电话、邮件交流和专题会议等方式向本人通报公司的经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董
事会决议执行情况。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

报告期内，公司于 2023 年 4 月 25 日召开第五届董事会第十三次
会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》。经核查，公司与关联方之间 2023 年度预计发生的日常关联交易，主要是为满足公司正常经营所需要采……
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