公告日期：2024-04-27

成都豪能科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为成都豪能科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人在 2023 年度工作中严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规、规章制度的规定，忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以谨慎的态度对相关议案发表表决意见及独立意见，有效保证了公司运作的规范性，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

余海宗：男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授，博导，经济学（会计学）硕士学位，中国注册会计师（非执业会员），中国成本研究会理事，中国会计学会高级会员，成都房地产会计学会副会长，四川省注册会计师协会教育委员会成员。曾任职于四川川威集团财务部，先后担任西南化机、金宇车城、天兴仪表、红旗连锁、帝欧家具、国光股份、皇中国际等公司独立董事，现任西南财经大学会计学院教授，公司独立董事，同时兼任四川成渝和成都先导的独立董事，中国铁钛的独立非执行董事以及成都卡诺普机器人技术股份有限公司董事。

作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，没有为公司或其附属企业提供相关服务，与公司、公司控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系。因此，不存在影响独立性的情况。

二、 独立董事年度履职情况

（一） 出席会议情况

2023 年公司共召开了 5 次董事会，本人均亲自出席，并认真审议了董事会提出的
相关议案，认真查阅了相关资料并在与公司管理层充分沟通后，以客观谨慎的态度行使表决权及发表独立意见，保证了对公司运作合理性、公平性的有效监督。对于 2023年度董事会审议的各项议案本人均投出赞成票，未出现反对或弃权等情况。

作为公司董事会审计委员会委员、提名委员会委员，本人严格按照公司制订的《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》及其他相关法律法规的规定，开展专门委员会工作。2023 年，公司召开董事会审计委员会会议 4 次，共审议了 10 个议案。本人在公司财务管理、内部控制等领域发挥自身专业优势，提出了可行的建议，并与会计师事务所就定期报告进行了多次沟通，督促审计报告及时高质量
完成，保障全体股东权益不受损害。本人对本年度公司董事会专门委员会的各项议案均投出赞成票，未出现反对或弃权等情况。

2023 年，公司共召开 1 次股东大会，本人亲自出席，未出现无故缺席的情况。

（二） 在公司现场工作的情况

2023 年，本人充分利用参加各项会议的机会及其他工作时间进行现场办公，并到泸州长江、泸州豪能、重庆豪能开展了实地深度调研，对公司实际生产经营情况进行现场考察，了解汽车零部件行业前沿技术和行业发展趋势。本人还通过电话、邮件、公告等多种途径全面了解、持续关注公司的行业动态、生产经营、财务管理、项目建设、内控规范体系建设以及董事会决议执行等情况，并与公司管理层保持良好沟通，及时传导外部环境及市场变化对公司的影响，主动提醒可能产生的经营风险并就相关风险管控措施提出合理化的意见和建议。

（三）公司配合独立董事工作情况

2023 年，公司严格按照《上市公司独立董事管理办法》等文件规定，及时向本人提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，组织开展实地考察等工作，为本人履行职责提供了必需的工作条件。对于我提出的问题、意见和建议，公司均及时作出反馈，保证了我的知情权，有效帮助我作出客观独立判断。

三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一） 关联交易情况

公司于 2023 年 4 月 20 日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于确
定 2023 年度日常关联交易的议案》。会议之前本人审核了相关材料，发表了事前认可意见，同意提交董事会审议；会议之后又发表了独立意见，认为交易事项对全体股东公平，不存在损害公司及非关联方股东利益的情形，也不影响公司独立性，董事会审议、表决程序合法，同意本次关联交易的议案。

（二） 对外担保及资金占用情况

公司于 2023 年 4 月 20 日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于
2023 年度对外担保计划的议案》。本人审核了相关材料，发表了独立意见，认为公司2023 年度对外担保计划是为满足公司、子公司日常经营的需要，有利于促进公司主要业务的持续稳定发展。本次对外担保事项风险可控，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意该议案。公司不存……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。