公告日期：2024-04-27

成都豪能科技股份有限公司

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度

履行监督职责情况报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》等规定和要求，成都豪能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023 年度履行监督职责的情况汇报如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

（一） 会计师事务所基本情况

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）成立于 2012
年 3 月 2 日，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，
首席合伙人为谭小青先生。截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）
245 人，注册会计师 1,656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。

（二） 续聘会计师事务所履行的程序

公司第五届董事会第十六次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和为公司 2023 年度财务审计及内控审计机构。公司独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。

二、2023 年年审会计师事务所履职情况

按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年报工作安排，信永中和对公司 2023 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与使用情况、前次募集资金使用情况、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况等进行核查并出具了专项报告。

经审计，信永中和认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023
年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。信永中和出具了标准无保留意见的审计报告。

在执行审计工作的过程中，信永中和就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。

三、审计委员会对会计师事务所监督情况

根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：

（一）2023 年 4 月 18 日，公司第五届董事会审计委员会第九次会议审议通
过了《关于续聘会计师事务所的议案》，审计委员会对信永中和的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性及其执业质量等进行了充分核查和评价，认为其具备为上市公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求，同意续聘信永中和为公司 2023 年度财务审计及内控审计机构，并同意提交公司董事会审议。

（二）2024 年 4 月 1 日，公司第五届董事会审计委员会第十二次会议审议
通过了《2023 年年度审计报告（初稿）》，审计委员会成员听取了信永中和关于公司 2023 年度关键审计事项、主要审计调整事项、内部控制审计情况等内容汇报，并对关注事项、审计发现的问题等进行了沟通，提出了建议。

（三）2024 年 4 月 22 日，公司第五届董事会审计委员会第十三次会议审议
通过公司 2023 年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案并同意提交董事会审议。

四、总体评价

公司董事会审计委员会严格遵守证监会、上海证券交易所及《公司章程》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

公司审计委员会认为信永中和在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

成都豪能科技股份有限公司董事会审计委员会
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