公告日期：2024-08-31

国元证券股份有限公司

关于正平路桥建设股份有限公司

暂时无法按期归还募集资金及部分募集资金被司法
划转的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为正平路桥建设股份有限公司（以下简称“公司”“发行人”或“正平股份”）非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求，对正平股份暂时无法按期归还募集资金及部分募集资金被司法划转事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准正平路桥建设股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2221 号），核准公司非公开发行不超过 168,000,000 股新股。公司本次实际发行人民币普通股139,619,037 股，每股发行价格为 3.15 元，募集资金总额为人民币 439,799,966.55元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 5,120,395.32 元，募集资金净额为人民币 434,679,571.23 元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了希会验字（2021）0039 号《验资报告》。公司已开设专户对上述募集资金进行存储、管理。

（二）募集资金专户存储情况

非公开发行股票的募集资金净额全部用于金沙县老城区段河道治理及基础设施建设和金沙县沙土镇风貌一条街建设 PPP 项目及补充流动资金。截至 2024年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目的基本情况如下：

单位：人民币元

募集资金拟投 已累计投入金额

序号 项目名称 入金额 （含置换预先投 备注

入部分）

金沙县老城区段河道

1 治理及基础设施建设 304,275,699.87 114,243,181.14

和金沙县沙土镇风貌

一条街建设 PPP 项目

累计实际投入金额
2 补充流动资金 130,403,871.36 130,409,006.23 包含累计收到的银
行存款利息并扣除
银行手续费

合计 434,679,571.23 244,652,187.37

注:以上募集资金累计投入金额含手续费

（三）发行人募集资金账户的基本情况

截至 2024 年 8 月 29 日 12 时，发行人募集资金账户基本情况如下：

单位：人民币元

序号 银行名称 账户名称 账号 账户余额 账户状态

1 青海银行股份有 正平股份 06012010003782 0.57 冻结

限公司城北支行 46

2 青海银行股份有 贵州金九金建设 06012010003781 44,866.58 正常

限公司城北支行 发展有限公司 36

合计 44,867.15 -

截至 2024 年 8 月 29 日 12 ……
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