公告日期：2024-06-21

证券代码：603880 证券简称：ST 南卫 公告编号：2024-033
江苏南方卫材医药股份有限公司

关于公司股票申请撤销其他风险警示的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2024 年修订）（以下简称“《股票
上市规则》”）的有关规定，江苏南方卫材医药股份有限公司（以下简称“公
司”）涉及的其他风险警示已消除，且不存在触及其他风险警示的情形，据
此，公司已向上海证券交易所申请撤销对公司股票实施的其他风险警示。 上海证券交易所将根据《股票上市规则》相关规定，根据实际情况，决定是
否撤销对公司股票实施的其他风险警示。
公司股票能否被撤销其他风险警示，尚需上海证券交易所的审核确认，在此
期间，公司股票正常交易，敬请投资者注意投资风险。

2024 年 6 月 20 日，公司第四届董事会第十五次会议在会议室召开，本次会
议以现场表决与通讯表决结合的方式召开，由董事长李平主持且经全体董事同意
豁免通知。应出席董事 7 名，亲自出席董事 7 名。与会董事以 7 票同意结果审议
通过了《关于公司股票申请撤销其他风险警示的议案》。

一、公司股票被实施其他风险警示的情况

根据《股票上市规则》的相关规定，若公司最近一个会计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见或否定意见的审计报告，或未按照规定披露财务报告内部控制审计报告，公司股票将被实施其他风险警示。因天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡所”）对公司 2022 年年度内部控制的有效性进行
审计，并出具了否定意见的《内部控制审计报告》，公司股票于 2023 年 5 月 4
日起被实施其他风险警示。

二、公司申请撤销股票其他风险警示的情况

（一）关于公司 2023 年度内部控制审计的情况说明

根据《股票上市规则》规定，公司股票因《内部控制审计报告》出具否定意见被实施其他风险警示后，公司内部控制缺陷整改完成，内控有效运行，向上海证券交易所申请撤销对其股票实施的其他风险警示的，应当披露会计师事务所对其最近一个会计年度财务报告出具的标准无保留意见的内部控制审计报告。

2023 年度，公司内部控制缺陷整改已完成，内控有效运行，天衡所已对公司 2023 年度财务报告内部控制进行了审计，出具了标准无保留意见的《内部控制审计报告》（天衡专字（2024）00341 号）。同时天衡所出具《关于公司 2022年度内部控制审计报告否定意见所述事项影响已消除的专项说明审核报告》（天衡专字（2024）00342 号），认为公司 2022 年度内部控制审计报告中否定意见涉及事项的影响已消除。

（二）关于公司被立案调查的情况说明

公司及公司实际控制人、董事长李平先生于 2023 年 7 月 28 日收到中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（证监立案字 0102023006 号、证监立案字 0102023007 号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规，中国证监会决定对公司和李平先生立案。详见公司于2023年7月29日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2023-070）。
公司于 2024 年 6 月 3 日收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚决定
书》（[2024]3 号），江苏监管局就公司实际控制人及其关联方非经营性资金占用事项对公司给予警告，并处以三百万元罚款；对控股股东、董事长兼总经理李平给予警告，并处以四百五十万元罚款；对财务总监项琴华给予警告,并处以九十万元罚款。依据《行政处罚决定书》，本次涉及公司的立案事项已调查、审理终结，《行政处罚决定书》认定的本次涉及信息披露违法违规的行为未触及《股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。

（三）关于公司整改措施的情况说明

1、截至2023年4月28日，控股股东李平及其附属企业已归还了全部占用资金及利息，消除了不利影响。公司于2023年4月27日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》，对上述前期会计差错进行了更正并对受影响的各期合并及公司财务报表进行了追溯调整。公司董事会积极履职，勤勉尽责，已积极采取有效措施，全面加强内部
控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似问题发生。

2、严格责任追究，明确主体责任

公司已按照内部制度启动……
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