公告日期：2024-04-30

中信建投证券股份有限公司

关于中持水务股份有限公司

2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称：中持水务股份有限公
限公司 司

联系方式：010-56052547

保荐代表人姓名：张松 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼 11 层

联系方式：010-56052560

保荐代表人姓名：杨宇威 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼 11 层

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中持水务股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]231 号文）核准，中持水务股份有限公司（以下简称“中持股份”或“公司”）非公开发行人民币普
通股（A 股）53,015,728 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 9.07 元，
募集资金总额为人民币 480,852,652.96 元，扣除发行费用人民币 7,061,888.37 元（不含增值税）后的募集资金净额为 473,790,764.59 元，立信会计师事务所（特
殊普通合伙）已于 2022 年 2 月 22 日出具的《验资报告》（信会师报字[2022]第
ZA10117 号）对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验。本次非公
开发行股票于 2022 年 3 月 8 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限
公司（简称“中信建投证券”）担任本次非公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”），由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况

工作内容 督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐人已建立健全并有效执行了持度，并针对具体的持续督导工作制定相应 续督导制度，已根据公司的具体情况

工作内容 督导情况

的工作计划。 制定了相应的工作计划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督
导工作开始前，与上市公司或相关当事人 保荐人已与公司签订保荐协议，该协签署持续督导协议，明确双方在持续督导 议已明确双方在持续督导期间的权期间的权利义务，并报上海证券交易所备 利义务。
案。

保荐代表人及项目组与公司保持密
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、 切的日常沟通和定期回访，针对持续尽职调查等方式开展持续督导工作。 督导事项进行了尽职调查，并对有关
事项进行了现场核查。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市
公司违法违规事项公开发表声明的，应于
披露前向上海证券交易所报告，并经上海
证券交易所审核后在指定媒体上公告。 2023 年持续督导期间，公司未发生需5、持续督导期间，上市公司或相关当事 要公开发表声明的违法违规事项，公人出现违法违规、违背承诺等事项的，应 司或相关当事人无重大违法违规、违自发现或应当发现之日起五个工作日内 背承诺的情形。
向上海证券交易所报告，报告内容包括上
市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督
导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理 2023 年持续督导期间，未发现公司及人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 相关当事人出现违反相关法律法规券交易所发布的业务规则及其他规范性 或不履行承诺的情况。
文件，并切实履行其所做出的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公
司治理制度，包括但不限于股东大会、董 经核查，公司已建立健全并有效执行事会、监事会议事规则以及董事、监事和 公司各项治理制度。
高级管理人员的行为规范等。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内
控制度，包括但不限于财务管……
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