公告日期：2024-05-07

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏苏博特新材料股份有限公司

2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：苏博特

保荐代表人姓名：周明杰 联系电话：025-83387720

保荐代表人姓名：易博杰 联系电话：025-83387720

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“苏博特”、“公司”或“发行人”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，对苏博
特进行持续督导，持续督导期为 2022 年 7 月 28 日至 2023 年 12 月 31 日。现就
2023 年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 续督导制度，并根据上市公司的具体
划。 情况制定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与公司签订保荐承销协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议，明确了双方在持续督导期间的权
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 利义务。

义务，并报上海证券交易所备案。

持续督导期间，保荐代表人及项目组
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 人员通过日常沟通、定期或不定期回
调查等方式开展持续督导工作 。 访、现场检查等方式，对上市公司开
展了持续督导工作，并于2023年12月

对苏博特进行了现场检查。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 经核查，持续督导期间，苏博特未发
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 生需公开发表声明的违法违规事项。
核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或

应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 经核查，持续督导期间，苏博特或相
5 易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 关当事人不存在需向上海证券交易所
报告的违法违规、违背承诺的情况。
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体

情况，保荐机构采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 经核查，持续督导期间，上市公司及
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 其董事、监事、高级管理人员不存在
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 违法违规情况；相关当事人无违背承
切实履行其所做出的各项承诺。 诺的情况。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 保荐机构核查了公司执行《公司章
7 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 程》、三会议事规则等相关制度规则
的情况，均符合相关法规要求。

员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对公司内控制度的设计、实
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 施和有效性进行了核查，该等内控制
8 制度和内部审计制度，以及关联交易、对外 度符合相关法规要求并得到了有效执
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 行，可以保证公司的规范运行。

控制等重大经营决策的程序与规则等。

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