公告日期：2024-04-26

大理药业股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告-杨继伟（离任）

本人杨继伟，作为大理药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023年度履职期间，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事的职责。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

杨继伟，男，出生于 1970 年 3 月，中国国籍，中南大学管理学（会计学专业）博士、
云南大学理论经济学博士后，历任云南省开远市建筑设计研究院助理工程师、工程师，云南民族大学管理学院副教授，云南财经大学会计学院会计学重点学科建设办主任，云南财经大学会计学院教工支部支委。现任云南财经大学会计学院教授，会计学硕士、会计专硕（MPAcc）和工商管理硕士（MBA）研究生导师，云南省中青年学术技术带头人，云南省科技厅财务专家库成员，云南省国资委兼职外部董事专家库成员，云南无线数字电视文化传媒股份有限公司独立董事，云南铝业股份有限公司（000807）独立董事、云南交投生态科
技股份有限公司（002200）独立董事。2021 年 6 月至 2023 年 8 月，任大理药业股份有限公
司独立董事。

2023 年 8 月 8 日，公司董事会完成换届选举，本人任期届满，不再担任公司独立董事。
（二）不存在影响独立性的情况说明

经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东大会、专门委员会及独董专门会议情况

1.出席 2023 年度董事会和股东大会会议情况

2023 年度任职期间内（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 8 日），公司共召开 2 次董事
会会议、2 次股东大会会议。本人出席会议情况如下：

参加董事会情况 参加股东大
独立董 会情况

事姓名 本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 出席股东大
董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议 会的次数

杨继伟 2 2 2 0 0 否 1

2.出席 2023 年度董事会专门委员会情况

2023 年度任职期间内（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 8 日），公司共召开 4 次审计
委员会、2 次提名委员会，本人作为审计委员会主任委员、提名委员会委员，出席会议情况 如下：

独立董事姓名 参加审计委员会次数 参加提名委员会次数 缺席次数

杨继伟 4 2 0

3.参加独立董事专门会议情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》相关规定，结合公司自身实际情况， 报告期内我们未召开独立董事专门会议。

4．审议议案和投票表决情况

2023 年度任职期间内，本人会前认真审阅会议材料，必要时与公司高级管理人员、董
事会秘书、董办工作人员等进行预沟通，就拟审议事项进行询问、补充了解信息等。在深 入了解议案情况的基础上，本人对董事会及其专门委员会会议审议的所有事项作出客观决 策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情形。

（二）行使独立董事职权情况

2023 年度任职期间内，本人依法行使独立董事职权并发表独立董事意见，未对董事会、
董事会专门委员会审议事项提出异议，未提议聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨 询或核查，未提议召开董事会或向董事会提议召开股东大会，未公开向股东征集股东投票 权等事项。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度任职期间内，本人认真履行相关职责，认真阅读了公司 2022 年年度报告、2023
年第一季度报告，及时与公司财务部、董办及会计师事务所进行沟通，了解公司经……
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