公告日期：2024-04-26

中信证券股份有限公司

关于大理药业股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为大理药业股份有限公司（以下简称“大理药业”或“公司”）首次公开发行的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对大理药业 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文《关于核准大理药业
股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）2,500 万股，每股面值人民币 1 元，实际发行价格每股人民币12.58 元，募集资金总额为人民币 314,500,000.00 元，扣除发行费用人民币52,000,800.00 元后实际募集资金净额人民币 262,499,200.00 元。上述资金已于
2017 年 9 月 18 日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并于 2017 年 9 月 18 日出具 XYZH/2017KMA20214 号验资报告。公司对募集
资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。 （二）募集资金使用及结余情况

单位：元

项目 累计金额或年末余额

首次募集资金净额 262,499,200.00

减：置换以自筹资金预先投入募投项目 8,467,064.00

减：直接投入募投项目 19,983,488.00

其中：2022 年 12 月 31 日前累计支出 19,845,788.00

2023 年度累计支出 137,700.00

减：使用暂时闲置募集资金购买理财产品 135,000,000.00

减：补充流动资金等其他与主营业务相关的营运资金 25,000,000.00

减：手续费支出 4,360.09

减：已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲 104,996,836.77
置募集资金永久补充流动资金

加：利息收入 439,233.30

加：投资收益 34,107,597.67

2023 年 12 月 31 日余额 3,594,282.11

二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，制定了《募集资金管理办法》，对募……
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