公告日期：2024-04-26

大理药业股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告-姚荣辉

本人姚荣辉，作为大理药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023年度履职期间，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事的职责。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

姚荣辉，女，出生于 1964 年 7 月，中国国籍，管理学（会计专业）硕士，云南财经大
学会计学院教授，硕士生导师，云南省重点学科——会计学学术带头人，长期从事会计理论与实务的教学研究工作，主讲财务会计、会计学、管理会计、全面预算管理等课程。目前研究的专业方向主要为财务会计、中外会计准则比较、政府会计、投融资、全面预算管理等领域。

2014 年 12 月至 2020 年 7 月，任大理药业股份有限公司独立董事，2019 年 3 月至 2021
年 7 月，任云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司独立董事。2023 年 1 月至今，任金浔资
源股份有限公司的独立董事，2023 年 8 月至今，任大理药业股份有限公司独立董事。

2023 年 8 月 8 日，公司董事会完成换届选举，本人被选举为公司第五届董事会独立董
事，同时担任公司董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员。

（二）不存在影响独立性的情况说明

经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东大会、专门委员会及独立董事专门会议情况

1.出席 2023 年度董事会和股东大会会议情况

2023 年度任职期间内（2023 年 8 月 8 日至 2023 年 12 月 31 日），公司共召开 4 次董
事会会议、2 次股东大会会议。本人出席会议情况如下：

参加董事会情况 参加股东大
独立董 会情况

事姓名 本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 出席股东大
董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议 会的次数

姚荣辉 4 4 3 0 0 否 2

2.2023 年度出席董事会专门委员会情况

2023 年度任职期间内（2023 年 8 月 8 日至 2023 年 12 月 31 日），公司共召开 2 次审
计委员会，未召开提名委员会，本人作为审计委员会主任委员、提名委员会委员，出席会 议情况如下：

独立董事姓名 参加审计委员会次数 参加提名委员会次数 缺席次数

姚荣辉 2 0 0

3.参加独立董事专门会议情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，结合公司自身实际情况， 报告期内我们未召开独立董事专门会议，随着独立董事工作制度的修订，本人将在 2024 年 开展独立董事专门会议相关工作。

4．审议议案和投票表决情况

2023 年度本人任职期间内，本人会前认真审阅会议材料，必要时与公司高级管理人员、
董事会秘书、董办工作人员等进行预沟通，就拟审议事项进行询问、补充了解信息等。在 深入了解议案情况的基础上，本人对董事会及其专门委员会会议审议的所有事项作出客观 决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情形。

（二）行使独立董事职权情况

2023 年度任职期间内，本人依法行使独立董事职权并发表独立董事意见，未对董事会、
董事会专门委员会审议事项提出异议，未提议聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨 询或核查，未提议召开董事会或向董事会提议召开股东大会，未公开向股东征集股东投票 权等事项。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度任职期间，本人认真履行相关职责，认真阅读了公司 202……
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