公告日期：2024-04-23

华泰联合证券有限责任公司

关于甬金科技集团股份有限公司

2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：甬金股份

保荐代表人姓名：高出重 联系电话：021-38966927

保荐代表人姓名：邹晓东 联系电话：021-38966927

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为甬金科技集团股份有限公司（以下简称“甬金股份”、“公司”或“发行人”）向特定对象发行股份的保荐机构，对甬金股份进行持续督导，
持续督导期为 2023 年 4 月 6 日至 2024 年 12 月 31 日。现就 2023 年度持续督导
工作总结如下：
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成持续督导情况

保荐机构已制定并严格执行
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 持续督导工作制度，已制定
体的持续督导工作制定相应的工作计划。 本项目的持续督导工作计
划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与上市公司签署
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 保荐协议，该协议已明确双
双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 方在持续督导期间的权利义
易所备案。 务。

保荐机构通过日常沟通、定
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 期或不定期回访、现场检查
方式开展持续督导工作 。 等方式，对公司开展了持续
督导工作。

4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 经核查，在2023年度持续督

序号 工作内容 完成持续督导情况

事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 导期间，公司未发生须按有
所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公 关规定公开发表声明的违法
告。 违规事项。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违 经核查，在2023年度持续督
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 导期间，公司及相关当事人
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 未出现违法违规、违背承诺
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 等情况。

诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 经核查，在2023年度持续督
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 导期间，公司及其董事、监
6 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 事、高级管理人员遵守相关
各项承诺。 法律法规，并能切实履行其
所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 已督导公司建立健全并有效
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 执行公司治理各项制度。

以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括

但不限于财务管理制度、会计核算制度……
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