公告日期：2024-06-15

证券代码：603995 证券简称：甬金股份
债券代码：113636 债券简称：甬金转债
甬金科技集团股份有限公司

公开发行可转换公司债券

受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人

二〇二四年六月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《浙江甬金金属科技股份有限公司（作为发行人）与华泰联合证券有限责任公司（作为受托管理人）关于浙江甬金金属科技股份有限公司公开发行可转换公司债券之债券受托管理协议》1（以下简称“《受托管理协议》”）、《浙江甬金金属科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）《甬金科技集团股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制。华泰联合证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，华泰联合证券不承担任何责任。

1 浙江甬金金属科技股份有限公司于 2023 年 6 月 27 日召开第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于拟变更公司名称并修订公司章程的议案》，公司中文名称由“浙江甬金金属科技股份有限公司”变更为“甬金科技集团股份有限公司”，上述公司名称变更事项已于 2023 年 8 月完成工商登记手续

目 录

重要声明...... 2
第一节 本期债券情况...... 4
第二节 债券受托管理人履行职责情况...... 15
第三节 发行人年度经营情况和财务情况...... 16
第四节 发行人募集资金使用情况...... 18
第五节 本次债券担保人情况...... 21
第六节 债券持有人会议召开情况...... 22
第七节 本次债券付息情况...... 23
第八节 本次债券的跟踪评级情况...... 24
第九节 债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 25

第一节 本期债券情况

一、核准文件及核准规模

甬金科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“甬金股份”）
本次公开发行可转换公司债券相关事项已经公司于 2021 年 3 月 4 日召开的第四
届董事会第二十二次会议和于 2021 年 3 月 22 日召开的 2021 年第一次临时股东
大会批准。公司本次发行已经中国证监会“证监许可[2021]3286 号”文核准，核准公司向社会公开发行面值总额 100,000 万元可转换公司债券。

公司于 2021 年 12 月 13 日公开发行了 1,000.00 万张可转换公司债券，每张
面值 100 元，募集资金总额为 100,000 万元，扣除相关发行费用 808.55 万元（不
含税）后，募集资金净额为 99,191.45 万元。公司已开设募集资金专项账户，并
与各银行签署了募集资金监管协议。上述募集资金于 2021 年 12 月 17 日划入公
司募集资金专项账户，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了“天健验[2021]755 号”《验证报告》。

经上交所“[2021]504 号”文同意，公司 100,000.00 万元可转换公司债券将
于 2021 年 12 月 31 日起在上交所挂牌交易，债券简称“甬金转债”，债券代码
“113636”。

二、本期债券的主要条款

（一）本次发行证券的种类

本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及未来转换的 A 股股票将在上海证券交易所上市。

（二）发行规模

本次发行的可转债总额为人民币 100,000 万元，发行数量 100 万手（1,000
万张）。

（三）票面金额和发行价格

本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币 100 元，按面值发行。

（四）债券期……
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