公告日期：2024-04-26

国泰君安证券股份有限公司

关于合兴汽车电子股份有限公司

首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3600号”文核准，合兴汽车电 子股份有限公司（以下简称“合兴股份”或“公司”）公开发行人民币普通股4,100 万股，发行价格为6.38元/股，募集资金总额25,583.80万元，扣除各项发行费用 后实际募集资金净额为人民币21,151.69万元。国泰君安证券股份有限公司 （以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）担任合兴股份首次公开发行股票并 持续督导的保荐机构，负责对合兴股份上市后的持续督导工作，持续督导期限 为2021年1月19日至2023年12月31日。目前持续督导期限已满，保荐机构根据 有关规定出具本持续督导保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性 承担法律责任。

（二）本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项 进行的任何质询和调查。

（三）本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国泰君安证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址 上海市静安区新闸路669号博华广场36层

法定代表人 朱健

保荐代表人 秦磊、陈轶劭

公司名称 合兴汽车电子股份有限公司

统一社会信用代码 91330382795586008C

法定代表人 陈文葆

注册资本 401,000,000元

成立日期 2006年11月14日

注册地址 浙江省乐清市虹桥镇幸福东路1098号

办公地址 浙江省乐清市虹桥镇幸福东路1098号

上市地点 上海证券交易所

上市时间 2021年1月19日

电话 0577-5711 7711

传真 0577-5757 0796

汽车零部件及配件、塑料制品、电子元件及组件、电子真空器
件的设计、研发、制造、加工、销售、售后服务；金属制品机
经营范围 械加工、销售；塑胶原材料、金属材料销售；模具研发、制

造、销售；企业管理咨询；汽车电子领域内的技术咨询、技术
服务、技术转让；货物进出口、技术进出口。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

四、保荐工作概述

保荐机构在持续督导期间的主要工作如下：

1、保荐机构根据持续督导工作制度，针对合兴股份的持续督导工作制定了 相应的工作计划；

2、保荐机构根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与合兴股 份签订了《保荐协议》，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券 交易所备案；

3、保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式，了解合 兴股份业务情况，对合兴股份开展了持续督导工作；

4、保荐机构督导合兴股份及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、 部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所 作出的各项承诺；

5、保荐机构督促合兴股份依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执 行公司治理制度；

6、保荐机构对合兴股份的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，合兴股份的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运营；

7、保荐机构督促合兴股份严格执行信息披露制度，对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行审阅；

8、保荐机构持续关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况。持续督导期间，合兴股份及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等事项；

9、保荐机构持续……
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