公告日期：2024-04-12

中信证券股份有限公司

关于杭州联德精密机械股份有限公司

首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书

保荐机构编号：Z20374000 申报时间：2024 年 4 月

一、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 杭州联德精密机械股份有限公司（以下简称“联德股份”“公司”）

发行人英文名称 Allied Machinery Co., Ltd.

证券代码 605060.SH

注册资本 241,256,000 元

注册地址 浙江省杭州经济技术开发区 18 号大街 77 号

办公地址 浙江省杭州经济技术开发区 18 号大街 77 号

法定代表人 孙袁

实际控制人 孙袁

办公地址邮政编码 310018

电话 0571-28939800

公司网址 https://www.allied-machinery.com

电子邮箱 allied@allied-machinery.com

二、本次发行情况概述

根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州联德精密机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3550号）核准联德股份首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票6,000万股，本次发行价格为每股人民币15.59元，募集资金总额为人民币935,400,000元，扣除发行费用人民币（不含增值税）74,170,455.57元后，实际募集资金净额为人民币861,229,544.43元。本次发行募集资金已于2021年2月24日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年2月24日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕71号）。

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）担任联德股份首次公开发行股票并上市的保荐机构及持续督导机构，持续督导期为2021年3月1日（首发上市日）至2023年12月31日。
三、保荐工作概述

截至2023年12月31日，保荐机构持续对上市公司首次公开发行股票并上市的督导期已届满。

保荐机构及保荐代表人对联德股份所做的主要保荐工作如下：

（一）按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及董事、监事、高级管理人员进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案；

（二）督导上市公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

（三）督导上市公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司关联交易管理办法对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制，并对公司的关联交易发表独立意见；

（四）持续关注上市公司募集资金的专户存储和使用等事项，对使用部分闲置募集资金进行现金管理、变更募集资金投资项目等事项发表核查意见，对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查意见；

（五）持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、核心技术的先进性及成熟性、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

（六）定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，以书面方式告知公司现场检查结果及提请公司注意的事项，并对存在的问题提出整改建议；

（七）密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

（八）认真审阅公司的信息披露文件及相关文件；

（九）定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

在持续督导期间，联德股份未发生重大事项。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

上市公司对本保荐机构及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查、……
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