公告日期：2024-08-20

东方证券承销保荐有限公司

关于江苏嵘泰工业股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通事项的核查意见

东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为江苏嵘泰工业股份有限公司（以下简称“嵘泰股份”“公司”或“上市公司”）2021年度首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法规的要求，对嵘泰股份首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、本次限售股上市类型

2020 年 12 月 20 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏嵘泰工业
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3575 号）核准，并经上海证券交易所同意，江苏嵘泰工业股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，每股发行价格为人民币 20.34
元，公司股票于 2021 年 2 月 24 日在上海证券交易所上市交易。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行形成的限售股，共涉及 4 名股东，分别为：珠海润诚投资有限公司（以下简称“珠海润诚”）、澳门润成国际有限公司（以下简称“澳门润成”）、夏诚亮、扬州嘉杰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“扬州嘉杰”），锁定期为自公司股票上市之日起三十六个
月；2021 年 8 月 25 日，公司披露了《关于相关股东延长限售股份锁定期的公告》
（公告编号：2021-022），上述股东所持有公司首次公开发行前的股份锁定期自
动延长 6 个月至 2024 年 8 月 23 日，现锁定期即将期满，该部分限售股共计
120,000,000 股，占公司最新总股本的 64.49%，将于 2024 年 8 月 23 日上市流
通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行完成后，公司总股本为 160,000,000 股，其中有限售条件流通股为 120,000,000 股，无限售条件流通股为 400,00,000 股。

公司于 2022 年 5 月 23 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第
八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》同意以
2022 年 5 月 23 日为首次授予日，以 10.62 元/股的价格向符合条件的 93 名激励
对象授予 226.80 万股限制性股票。

在确定授予日后办理缴款的过程中，鉴于 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，合计 7.90 万股，因此，本次限制性股票激励计划首次实际授予的激励对象人数由 93 人调整为 90 人，首次实际授予的
限制性股票数量由 226.80 万股调整为 218.90 万股。上述限制性股票已于 2022
年 6 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成，公司总股
本由 160,000,000 股增加至 162,189,000 股。详见公司于 2022 年 6 月 15 日披露
的《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予结果公告》（公告编号：2022-036）。

公司的股票自 2023 年 2 月 17 日至 2023 年 3 月 27 日连续二十七个交易日
内有十五个交易日收盘价格不低于公司公开发行可转换公司债券当期转股价格的 130％。根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，已满足赎回条件。

公司于 2023 年 3 月 27 日召开第二届董事会第十四会议审议通过了《关于提
前赎回“嵘泰转债”的议案》，决定行使公司可转债的提前赎回权,按可转债票面价格加当期应计利息对“赎回登记日”收市后登记在册的“嵘泰转债”全部赎回。现“嵘泰转债”提前赎回事项已完成，转股期内累计转股数为 23,420,816
股，公司总股本由 162,189,000 股增加至 185,609,816 股。详见公司于 2023 年
5 月 11 日披露的《关于“嵘泰转债”赎回结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-042）。

2023 年 4 月 10 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于向激励对象预留授予限制性股票的公告》，董事会认为公司本激励计划规定的
预留授予条件已经成就，同意确定以 2023 年 4 月 10 日为授予日，向符合条件的
81 名激励对象授予 61.30 万股限制性股票，授予价格为 16.85 元/股。

在确定授予日后的授予登记过程中，5 名激励对象因个人原因自愿放弃公司
向其授予的……
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