公告日期：2024-04-24

东兴证券股份有限公司

关于浙江东亚药业股份有限公司

2023年度持续督导年度报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可〔2023〕1165 号文”核准，浙江东亚药业股份有限公司（以下简称“东亚药业”或“公司”）
于 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券 690 万张，每张面值为人民币 100.00
元，募集资金总额为人民币 69,000 万元（以下简称“本次发行”）。东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为东亚药业本次发行的保荐机构。

东兴证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，对东亚药业进行了持续督导，现对 2023 年度持续督导工作汇报如下：

一、持续督导工作情况

东兴证券作为东亚药业本次发行的保荐机构，针对东亚药业具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对东亚药业进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行持
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 续督导工作制度，并针对具体的持
续督导工作制定相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与公司签订了保荐协
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 议，该协议已明确了双方在持续督
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 导期间的权利义务，并已报上海证
并报上交所备案。 券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 保荐机构通过日常沟通、定期回访、
3 查等方式开展持续督导工作。 现场检查等方式，了解公司业务情
况，对公司开展了持续督导工作。

持续督导期间，保荐人按照有关规定对上市公

4 司违法违规事项公开发表声明的，应当向上海 本持续督导期内，未发生前述情况。
证券交易所报告并经上海证券交易所审核后予

以披露。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当

5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报 本持续督导期内，未发生前述情况。
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

人采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 保荐机构已督促公司及其董事、监
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 事和高级管理人员遵守上市公司各
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 项规范运作规则及相关承诺。

行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构已督促公司依照相关规定
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 健全完善公司治理制度，并严格执
议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 行公司治理制度。

为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，

包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 保荐机构已督促公司建立健全内控
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 制度，并保证相关制度有效执行，
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 从而确保公司的规范运行。

的控制等重大经营决策的程序与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制

度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有 保荐机构已督促公司建立健全并有
9 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交 效执行信息……
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