公告日期：2024-04-27

海南葫芦娃药业集团股份有限公司

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定和《公司章程》等相关文件要求，本着勤勉尽责的原则、积极开展工作，认真履行职责。现将审计委员会 2023 年度履职情况向董事会报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

本公司董事会审计委员会由 3 名董事组成。报告期内，第三届董事会审计委员会成员为独立董事刘秋云、王世贤和非独立董事李君玲 3 名成员组成，由会计专业
人士的独立董事刘秋云担任召集人。公司已于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会
第二次会议审议通过了《关于调整董事会专门委员会成员的议案》，公司董事会审计委员会成员由刘秋云、王世贤、李君玲调整成刘秋云、王世贤、汤琪波。

刘秋云，女，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2016
年 8 月至 2020 年 3 月担任海南蛛王生物科技有限公司财务经理；2020 年 4 月至 20
22 年 8 月担任海南自贸区珈宝置业集团有限公司财务总监；2022 年 9 月至今担任
海南迈迪能源科技有限公司财务总监，2022 年 11 月至今担任本公司独立董事。
王世贤，男，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2007
年 10 月至 2021 年 7 月担任海南正益律师事务所专职律师，2010 年 5 月至 2020 年
11 月担任海南国际仲裁院仲裁员，2021 年 7 月至今担任海南晋世律师事务所合伙人、主任，2022 年 11 月至今担任本公司独立董事。

汤琪波，男，1988 年出生，浙江大学 EMBA 在读，2011 年 2 月至 2013 年 6 月
任昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理，2013 年 8 月至 2019 年 8 月任浙江葫芦世
家药业有限公司常务副总，2019 年 9 月至 2022 年 10 月任浙江葫芦世家药业有限
公司总经理，2022 年 10 月至今任浙江葫芦世家药业有限公司执行董事兼总经理，兼任承德新爱民制药有限公司执行董事，2022 年 11 月至今担任本公司董事。

二、董事会审计委员会年度会议召开情况

报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，具体情况如下：

1、2023 年 4 月 14 日，召开了第三届董事会审计委员会第一次会议，审议通
过了《关于公司 2022 年度报告及其摘要的议案》、《关于公司 2022 年度内部控制
自我评价报告的议案》、《关于公司 2022 年度审计报告的议案》、《关于公司 2022 年度内部控制审计报告的议案》、《关于公司内部审计 2022 年工作报告的议案》、《关于公司内部审计 2023 年工作计划的议案》、《关于公司 2023 年第一季度工作报告的议案》、《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》。

2、2023 年 8 月 25 日，召开了第三届董事会审计委员会第二次会议，审议通
过了《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》、《关于公司 2023 年上半年内部审计专项检查报告的议案》。听取了公司审计部关于审计部 2023 年上半年度审计工作总结的报告。

3、2023 年 10 月 27 日，召开了第三届董事会审计委员会第三次会议，审议通
过了审议《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》、《关于公司 2023 年第三季度审计工作总结报告的议案》。

4、2023 年 12 月 28 日，召开了第三届董事会审计委员会第四次会议，审议通
过了《关于公司 2023 年年度审计工作总结的议案》、《关于公司 2024 年审计工作计划的议案》。

三、董事会审计委员会 2023 年度主要工作内容情况

1、监督及评估公司年度报告的审计工作情况

公司董事会审计委员会对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专业进行了评估，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）遵循了独立、客观、公正的职业准则，勤勉尽责的履行了相关职责。安永华明会计师事务所具备证券相关业务从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，出具的审计意见是客观的，能够公正、公允地反映公司财务状况、经营成果。

在公司年报审计工作中，根据上海证券交易所关于做好年度报告工作的相关要求，在年审会计师进场审计前，我……
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