公告日期：2024-03-28

证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2024-031
债券代码：111016 债券简称：神通转债

神通科技集团股份有限公司

关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

回购注销原因：根据神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，鉴于公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予和预留授予部分中有11名激励对象因个人原因已离职或降职，公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计438,000股。

本次注销股份的有关情况：

回购股份数量 注销股份数量 注销日期

438,000 股 438,000 股 2024 年 4 月 1 日

一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

（一）公司于2023年4月6日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见。

鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分中有3名激励对象发生离职或降职，预留授予部分中有1名激励对象发生离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》的有关规定，公司对其已获授但尚未解除限售的共计15.50万股限制性股票进行回购注销。

（二）公司于2024年2月2日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见。

鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的共计7名激励对象因个人原因已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》的有关规定，公司对其已获授但尚未解除限售的共计28.30万股限制性股票进行回购注销。

（三）公司本次回购注销限制性股票将涉及注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司已就上述股份回购注销事项履行了通知债权人程序，具体内容详见公司于2024年2月3日披露的《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。在前述公告约定的申报时间内，公司未收到相关债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

根据公司《激励计划》第十三章的相关规定：“激励对象因执行职务受伤或公司组织架构调整导致的职务降职，但仍在本公司或下属分、子公司任职的，其已获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序进行，公司有权根据其新职务要求对应的个人绩效进行考核及解除限售，并对已获授但尚未解除限售的限制性股票数量进行调整，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和”；“激励对象主动辞职或合同到期不再续约的，其已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购，离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税”。

鉴于公司《激励计划》首次及预留授予激励对象中共有10人因个人原因主动辞职，另有首次授予激励对象1人因公司组织架构调整发生职务降职且公司决定回购其剩余全部已获授但尚未解除限售的限制性股票，因此公司将对上述激励对象已获授但尚未解除限售的共计43.80万股限制性股票由公司按回购价格进行回购注销。

（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次回购注销限制性股票涉及11人，合计拟回购注销限制性股票438,000股；本次回购注销完成后，本激励计划剩余股权激励限制性股票4,442,000股，其中首次授予部分剩余股权激励限制性股票4,024,000股，预留授予部分剩余股权激励限制性股票418,000股。

（三）回购注销安排

公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）开设了回购专用证券账户（账户号码：B884786982），并向中登上海分公司递交了本次回购注销相关申请，预计上述限制性股票将于2024年4月1日完成注销。公司后续将相应依法……
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