公告日期：2024-04-03

浙商证券股份有限公司

关于神通科技集团股份有限公司

“神通转债”转股价格调整的临时受托管理事务报告

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐人”）作为神通科技集团股份有限公司（以下简称“神通科技”或“公司”）2023年向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：神通转债，债券代码：111016，以下简称“本期债券”）的保荐人、主承销商和受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。

鉴于神通科技2024年4月3日公告了《关于“神通转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-034），根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，浙商证券现将本期债券重大事项报告如下：一、本期债券基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446 号）同意注
册，神通科技于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行面值总额 57,700 万元可转
换公司债券，期限 6 年，每张面值为人民币 100 元。经上海证券交易所自律监管
决定书[2023]184 号文同意，公司可转换公司债券于 2023 年 8 月 15 日起在上海
证券交易所挂牌交易，债券简称“神通转债”，债券代码“111016”。转股期起止
日期为 2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日，初始转股价格为 11.60 元/股。
截至本次转股价格调整前，最新转股价格为 11.55 元/股。历次转股价格调整情况如下：

因公司实施 2023 年半年度利润分配，向股权登记日即 2023 年 10 月 11 日在
册的全体股东每股派发现金红利人民币 0.032 元（含税），需对“神通转债”的转股价格作出相应调整。“神通转债”的转股价格由原来的11.60元/股调整为11.57
元/股，调整后的价格于 2023 年 10 月 12 日起生效。具体内容详见公司于 2023
年 9 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于因利润分
配调整“神通转债”转股价格的公告》。

2023 年 12 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议以及第二届监事
会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量及价格的议案》《关于向 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，
确定 2023 年 12 月 1 日为首次授予日，授予 2 名激励对象 105.00 万股限制性股
票。因前述事项，需对“神通转债”的转股价格作出相应调整。“神通转债”的
转股价格由原来的 11.57 元/股调整为 11.55 元/股，调整后的价格于 2023 年 12 月
20 日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 19 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于“神通转债”转股价格调整的公告》。
二、关于本期债券转股价格调整的情况

调整前转股价格：11.55元/股

调整后转股价格：11.56元/股

调整后的价格于2024年4月8日起生效

（一）转股价格调整依据

浙商证券作为本期债券的保荐人、主承销商和受托管理人，现将本次可转换公司债券转股价格调整的具体情况报告如下：

公司于 2023 年 4 月 6 日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第
十七次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，对 2021 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予部分中 4名离职或降职激励对象共计 15.50 万股限制性股票进行回购注销。公司于 2024年 2 月 2 日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，对 2021 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予部分中 7 名离职激励对象共计 28.30 万股限制性股票进行回购注销。综上，本次涉及回购注销的限制性股票共计 43.8 万股。

根据《神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书》相关条款的规定：在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金……
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