公告日期：2024-04-27

红塔证券股份有限公司

关于健之佳医药连锁集团股份有限公司

非公开发行 A 股股票之持续督导保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准云南健之佳健康连锁店股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]539 号）核准，健之佳医药连锁集团股份有限公司（以下简称“公司”或“健之佳”）向云南祥群投资有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票6,813,757 股。

红塔证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“红塔证券”）作为健之佳非公开发行的保荐机构，负责健之佳非公开发行 A 股股票完成后的持续督导
工作，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。

红塔证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导总结报告书，具体情况如下：
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1.保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2.本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3.本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、发行人基本情况

公司名称 健之佳医药连锁集团股份有限公司

证券代码 605266.SH

注册地址 云南省昆明市盘龙区联盟街道旗营街 10 号

办公地址 云南省昆明市盘龙区联盟街道旗营街 10 号

法定代表人 蓝波

本次证券发行上市类型 非公开发行人民币普通股（A 股）

本次证券发行时间 2022 年 5 月 5 日

本次证券发行上市地点 上海证券交易所
三、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会出具的“证监许可[2022]539 号”文《关于核准云南健之佳健康连锁店股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，2022 年 4 月29 日健之佳向云南祥群投资有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票
6,813,757 股，每股面值人民币 1 元，实际发行价格为每股人民币 61.64 元，募集
资金总额为人民币 42,000.00 万元，扣除发行费用 1,032.30 万元后实际募集资金
净额人民币 40,967.70 万元。上述资金已于 2022 年 4 月 13 日到账，已经信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2022 年 4 月 13 日出具
XYZH/2022KMAA20033 号《验资报告》。
四、保荐工作概述

在尽职推荐阶段，红塔证券积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，严格遵照中国证监会和上交所相关法律法规的规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其股东、控股股东进行尽职调查、组
织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的意见进行反馈答复，并与中国证监会进行专业沟通；按照上交所相关法规和规定的要求向上交所提交推荐股票相关文件，并报中国证监会备案。

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，持续督导健之佳履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1.督导公司有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

2.督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》等制度对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；

3.持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，对募投项目延期、使用闲置募集资金进行现金管理以及暂时补充流动资金等事项发表核查意见；

4.持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

5.定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，以书面方式告知公司现场检查结果及提请公司注意的事项，并对存在的问题提出整改建议；

6.……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。