公告日期：2024-04-29

江苏必得科技股份有限公司

2023 年度独立董事的述职

作为江苏必得科技股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》等的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，积极出席公司 2023 年度召开的董事会、股东大会及董事会下属各专业委员会议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，尽可能有效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、本人的基本情况

（一）本人的专业背景、工作履历及兼职情况

本人 1958 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。
1977 年 3 月至 1979 年 3 月，任北京卢沟桥农场，农工；1983 年 3 月至 2007 年
12 月，任北京地铁车辆厂，厂长；2007 年 12 月至 2011 年 8 月，任北京地铁运
营有限公司车辆部，车辆部部长、副总经理；2011 年 8 月至 2018 年 3 月，任北
京地铁运营有限公司运营技术研发中心，主任、副总工程师；2018 年 3 月，退休；2018 年 11 月至今，任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也没有为公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，并且严格遵守当时有效的《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的相关要求，兼职上市公司均未超过 3 家，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、本人的年度履职情况

报告期内，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司董事会、股东大会及董事会下属各专业委员会议，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发挥了积极的作用。

（一）出席会议情况

1、参加股东大会、董事会情况

报告期内，公司召开董事会 6 次，召开股东大会 3 次，本人各自出席会议情
况如下：

本年度召 是否连续

独立董事 开董事会 亲自出席 委托出席 缺席次数 两次未亲 出席股东
姓名 次数 次数 次数 自出席董 大会次数
事会会议

张元 6 6 0 0 否 3

报告期内，本人独立、客观、审慎对董事会提案行使表决权，勤勉尽责、认真细致的审阅会议材料，事前沟通了解提案部门和管理层意见，根基自身专业实务经验要求公司修订议案、补充材料或合理判断，提高了董事会决策的高效性、科学性。报告期内，本人对各项议案均表示赞成，没有反对、弃权的情况。我认为公司年度内董事会、股东大会的召开和决策表决符合规范。

2、参加董事会专门委员会的情况

报告期内，本人担任战略委员会委员和提名委员会主任委员职位。报告期内本人参加战略委员会 1 次，提名委员会 1 次，未有缺席情况，切实履行了委员职责义务、专家作用，充分发挥自身专业优势提供合理意见，以提高会议决策的科学性和合理性。

（二）对公司进行现场调查的情况

2023 年度，本人对公司进行了现场考察，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点对公司的生产经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况进行了检查，及时获悉公司各重大事项的进展情况。并时常通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。

三、独立董事年度重点关注事项的情况

（一）对外担保情况、控股股东及其他关联方占用资金情况

根据当时有效的的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，本人对公司的对外担保情况、控股股东及其他关联方占用资金情况进行了认真核实：截至报告期末，公司不存在对外担保情况、控股股东
及其他关联方占用资金情况。

（二）关联交易审……
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