公告日期：2024-07-24

证券代码：605368 证券简称：蓝天燃气 公告编号：2024-047

债券代码：111017 债券简称：蓝天转债

河南蓝天燃气股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股
数为 399,532,000 股。

本次股票上市流通总数为 399,532,000 股。

本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 29 日。

一、本次限售股上市类型

根据中国证券监督管理委员会 2020 年 11 月 18 日出具的《关于核准河南蓝天
燃气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3151 号）,河南蓝天燃气股份有限公司（以下简称“蓝天燃气”或“公司”）首次向社会公开发行
人民币普通股（A 股）股票 6,550 万股，并于 2021 年 1 月 29 日在上海证券交易所
主板上市。公司首次公开发行 A 股股票后总股本为 46,270.2 万股，其中无限售条件流通股为 6,550 万股，有限售条件流通股为 39,720.2 万股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股及此部分限售股因资本公积转增股本所增加的股份，涉及 5 名股东，共计持有公司股票 399,532,000 股，占公司总股本的 57.67%，限售期自公司股票上市之日起 36 个月，因触发承诺事项
（具体详见 2021 年 7 月 27 日披露于上海证券交易所网站的《蓝天燃气关于相关
股东延长限售股份锁定期的公告》（公告编号：2021-035）），该部分股东持有公司
发行前的股份锁定期自动延长 6 个月至 2024 年 7 月 28 日，该部分股东持有公司
发行前的股份自 2024 年 7 月 29 日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，公司 2022 年 6 月因发行股份购买资产导致公司股本总额
增加 32,154,340 股至 494,856,340 股（具体详见 2022 年 6 月 22 日披露于上海证
券交易所网站的《蓝天燃气关于发行股份购买资产暨关联交易之发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2022-050））。本次股本增加不涉及本次上市流通的限售股股东。

公司 2023 年实施 2022 年度权益分派,以资本公积金向全体股东每股转增 0.4
股导致公司股本总额增加 197,942,536 股至 692,798,876 股（具体详见 2023 年 4
月 26 日披露于上海证券交易所网站的《蓝天燃气 2022 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-022））。本次上市流通的限售股股东因本次转增股本导致持有的公司限售股股份增加 114,152,000 股至 399,532,000 股。

截至 2024 年 7 月 22 日，公司因可转债转股导致总股本累计增加 37,439 股至
692,836,315 股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

（一）相关股东承诺情况

1、公司实际控制人李新华承诺：

自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司股份。本人所持股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上
市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6
个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。

2、公司控股股东河南蓝天集团股份有限公司（以下简称“蓝天集团”）承诺
自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购直接或间接持有的公司股份。本公司所持股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上
市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6
个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。

3、公司实际控制人李新华的哥哥李国喜、姐姐李效萱，李国喜的儿子李华栋

自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司股份。……
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