公告日期：2024-04-24

深圳价值在线咨询顾问有限公司

关于

杭州华旺新材料科技股份有限公司
2024 年员工持股计划（草案）

之

独立财务顾问报告

二〇二四年四月

目 录

第一章 释 义......1
第二章 声 明......2
第三章 基本假设......3
第四章 本员工持股计划的主要内容......4
一、 员工持股计划持有人的确定依据和范围......4
二、 员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格......7
三、 员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求......10
四、 员工持股计划的管理模式......13
五、 员工持股计划的资产构成及权益分配......22
六、 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......24
七、 员工持股计划的其他内容......30
第五章 独立财务顾问意见......31
一、 对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见......31
二、 对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见......33
三、 实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响......35
四、 结论......35
五、 其他应当说明事项......36
第六章 备查文件及备查地点......37
一、 备查文件目录......37
二、 备查文件地点......37

第一章 释 义

在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：

释义项 释义内容

华旺科技、本公司、公司、 指 杭州华旺新材料科技股份有限公司
上市公司

员工持股计划、本员工持股 指 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划
计划、本计划

本员工持股计划草案、本计 指 《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计
划草案 划（草案）》

本报告、本独立财务顾问报 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于杭州华旺新材料科
告 指 技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）之独立财
务顾问报告》

独立财务顾问、价值在线 指 深圳价值在线咨询顾问有限公司

持有人、参加对象 指 出资参加本员工持股计划的公司员工

持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会

标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式受让和持有的华旺科技 A 股
普通股股票

《员工持股计划管理办法》 指 《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计
划管理办法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

薪酬与考核委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《自律监管指引第 1 号》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》

《公司章程》 指 《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》

元/万元 指 人民币元/万元

注：本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

第二章 声 明

价值在线接受委托，担任华旺科技 2024 年员工持股计划的独立财务顾问并出具本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律、法规和规范性文件的规定，在华旺科技提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，……
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