公告日期：2024-09-19

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-034
上海港湾基础建设（集团）股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为168,140,000 股。

本次股票上市流通总数为 168,140,000 股, 均为首次公开发行限售股。

本次股票上市流通日期为 2024 年 9 月 26 日。

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2618 号）核准，上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“上海港湾”）向社会公众首次公开发行（以下简称“首发”）43,193,467 股人民币普通股股票（以下简称“A 股”），并经上海证券交易所《关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司人民币普通股
股票上市交易的通知》（[2021]199 号）审核同意，于 2021 年 9 月 17 日在上海证
券交易所挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 172,743,467 股，其中有限售条件流通股为 129,550,000 股，上述首发上市限售股中的 9,450,000 股
已于 2022 年 9 月 19 日上市流通。

本次上市流通的限售股股东为公司首次公开发行限售股，共涉及 2 名股东，分别为上海隆湾投资控股有限公司、徐望（上海隆湾投资控股有限公司为公司控股股东，徐望先生为公司共同实际控制人）。锁定期为自公司股票上市之日起三十六个月，现锁定期即将届满，该部分申请上市流通的限售股共计 168,140,000 股（因公司实施 2022 年度权益分派，本次上市流通的限售股数量由 120,100,000 股变动

为 168,140,000 股），占公司股本总数的 68.42%。该部分限售股将于 2024 年 9 月
26 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、2021 年 9 月 17 日，公司首次公开发行 A 股股票完成上市后，公司总股本
为 172,743,467 股，其中无限售条件流通股为 43,193,467 股，有限售条件流通股为 129,550,000 股。

2、2022 年 9 月 19 日，因锁定期届满，公司首次公开发行部分限售股 9,450,000
股流通上市。公司有限售条件流通股减少 9,450,000 股，无限售条件流通股增加9,450,000 股，总股本保持不变。

3、2023 年 6 月 26 日，公司完成了 2023 年限制性股票激励计划（以下简称
“激励计划”）的首次授予登记工作，向 12 名激励对象授予 1,130,000 股限制性股票。授予登记完成后，公司总股本增加 1,130,000 股，其中有限售条件流通股增加 1,130,000 股。

4、2023 年 7 月 27 日，公司完成了激励计划中向暂缓授予和预留部分的激励
对象授予限制性股票的登记工作，向 3 名暂缓授予的激励对象及 3 名预留授予的激励对象共计授予 1,670,000 股限制性股票。授予登记完成后，公司总股本增加1,670,000 股，其中有限售条件流通股增加 1,670,000 股。

5、2023 年 8 月 17 日，公司完成 2022 年年度权益分派，以 2022 年度实施权
益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户的股份数量为基数，
每股派发现金红利 0.08938 元（含税），每 10 股以资本公积转增 4 股。权益分派
实施完成后，公司总股本增加 70,217,374 股，其中，有限售条件流通股增加49,160,000 股，无限售条件流通股增加 21,057,374 股。

6、经 2024 年 7 月 5 日公司召开的第三届董事会第五次临时会议审议，公司
激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就，1,176,000 股限制性股票于 2024
年 7 月 22 日上市流通。此次变动后，公司有限售条件流通股减少 1,176,000 股，
无限售条件流通股增加 1,176,000 股，总股本保持不变。

截至 2024 年 9 月 17 日，公司总股本为 245,760,841 股，其中有限售条件流
通股 170,884,000 股（其中首发限售股 168,140,000 股，股权激励尚未解禁……
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