公告日期：2024-04-30

华泰联合证券有限责任公司

关于苏州华兴源创科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华兴源创”、“公司”或“发行人”）2019 年首次公开发行股票和 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》）等法律法规的规定，对华兴源创在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2019 年首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文《关于同意苏州华兴源创科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2019 年 7 月首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010 万股，每股发行价为 24.26 元，募集资金总额为人民币 97,282.60 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,193.30 万元后，募集资金净额为 88,089.30 万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（会验字[2019]6471号）。

2、2021 年发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553 号文《关于同意苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，公司
于 2021 年 11 月向不特定对象发行可转换公司债券 800.00 万张，每张面值为人
民币 100 元，募集资金总额为人民币 80,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,208.40 万元后，募集资金净额为 78,791.60 万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（容诚验字[2021]230Z0307 号）。

（二）募集资金使用及结余情况

1、2019 年首次公开发行股票

2023 年度，公司募集资金使用情况为：通过募集资金专户直接投入募投项
目 10,276.24 万元。截至 2023 年 12 月 31 日止，公司通过募集资金专户累计直接
投入募集资金 70,575.86 万元，收到募集资金专用账户利息收入（含现金管理收益）并扣除银行手续费净额 5,202.82 万元，因募投项目结项而注销募集资金专户并划转节余资金（含募投项目已签订合同待支付款项）22,716.26 万元。截至 2023
年 12 月 31 日募集资金专户余额合计为 0.00 万元。

2、2021 年发行可转换公司债券

2023 年度，公司募集资金使用情况为：通过募集资金专户直接投入募投项
目 24,383.37 万元。截至 2023 年 12 月 31 日止，公司通过募集资金专户累计直接
投入募集资金 67,546.65 万元，收到募集资金专用账户利息收入（含现金管理收益）并扣除银行手续费净额 1,319.08 万元，因募投项目结项而注销募集资金专户并划转节余资金（含募投项目已签订合同待支付款项）12,564.03 万元。截至 2023
年 12 月 31 日募集资金专户余额合计为 0.00 万元。

二、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管
理制度》，并经公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过。2022 年 6 月 8 日，
公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于修订公司内部管理制度的议案》，对《募集资金管理制度》进行了修订。

（一）募集资金专用账户设立情况

根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司历次募集资金均设立专用账户存储，具体情况如下：

1、2019 年首次公开发行股票

公司分别在浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分行设立了募集资金专用账户，并于 2019 年 7 月和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

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