公告日期：2024-06-14

中国国际金融股份有限公司

关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“心脉医疗”）向特定对象发行股票项目的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对心脉医疗向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、本次限售股上市类型

（一）本次限售股类型

本次上市流通的限售股为向特定对象发行股票限售流通股。

（二）本次限售股核准及登记情况

2023 年 11 月 7 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意上海微创心脉医疗
科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞2503号）。公司获准向特定对象发行新增股份 10,748,106 股（以下简称“本次向特定对象发
行”或“本次发行”），对应股份已于 2023 年 12 月 22 日在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

本次发行的新股登记完成后，公司增加 10,748,106 股有限售条件流通股，公司的总
股本由 71,978,147 股变为 82,726,253 股。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 26 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司2022年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2023-069）。
（三）锁定期安排

本次发行新增股份为有限售条件流通股，本次发行新增股份在其限售期届满的次一交易日起在上海证券交易所科创板上市交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第一个交易日）。本次向特定对象发行的股份自发行结束之日起六个月内不得转让，限售期届满后的转让将按《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规及中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定执行。本次向特定对象发行股票完成后，上述限售期内，发行对象基于本次发行所取得的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司分别于 2024 年 3 月 26 日、2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第二十五次会
议、第二届监事会第二十一次会议及 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023年度利润分配预案的议案》，2023 年度利润分配方案以实施前的公司总股本 82,726,253股为基数，向全体股东每股派发现金红利 3.00 元（含税），每股派送红股 0.49 股，共计派发现金红利 248,178,759 元，派送红股 40,535,864 股，本次分配后总股本为123,262,117 股。本次向特定对象发行股份 10,748,106 股，本次送股后变更为 16,014,678股。股东所持限售股占公司总股本的比重不变。

除上述因公司分配股票股利所衍生取得的股票外，未发生其他导致公司股本数量变化及限售股同比例变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请解除股份限售的股东对其所持股份作出的相关承诺如下：

本次认购的向特定对象发行的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。

截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在违反相关承诺的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 16,014,678 股；

（二）本次上市流通日期为 2024 年 6 月 24 日；

（三）限售股上市流通明细清单

单位：股

序 股东名称 持有限售股 占公司总 本次上市流 剩余限售

号 数量 股本比例 通数量 股数量

1 诺德基金管理有限公司 4,594,010 3.73% 4,594,010……
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